НЕПОПУЛЯРНОЕ ПРАВИТЕЛЬСТВО В СОЕДИНЕННЫХ ШТАТАХ
ИЗДАТЕЛЬСТВО ЧИКАГСКОГО УНИВЕРСИТЕТА ЧИКАГО, ИЛЛИНОЙС
Агенты
ИЗДАТЕЛЬСТВО КЕМБРИДЖСКОГО УНИВЕРСИТЕТА ЛОНДОН И ЭДИНБУРГ МАРУДЗЕН-КАБУСИКЭ-КАЙСА ТОКИО, ОСАКА, КИОТО КАРЛ В. ХИРСЕМАНН ЛЕЙПЦИГ КОМПАНИЯ БЕЙКЕР И ТЕЙЛОР НЬЮ-ЙОРК
КАРТА, показывающая избирательные округа, в которых голосует избиратель из Виннетки, штат Иллинойс (за исключением штата Иллинойс (Соединенные Штаты))
Составитель Альберт М. Кейлс
См. стр. 26–29
Непопулярное правительство в Соединенных Штатах
Автор: АЛЬБЕРТ М. КЕЙЛС профессор права Северо-Западного университета
ИЗДАТЕЛЬСТВО ЧИКАГСКОГО УНИВЕРСИТЕТА ЧИКАГО, ИЛЛИНОЙС
Авторское право 1914 г., Чикагский университет
Все права защищены
Опубликовано в феврале 1914 г. Второе издание в феврале 1915 г.
Набрано и отпечатано Издательством Чикагского университета Чикаго, Иллинойс, США
TABLE OF CONTENTS
PAGE Introduction 1 PART I The Rise of the Politocrats CHAPTER I Unpopular Government—Defined—How Formerly Maintained—Precautions Taken to Avoid It 7 CHAPTER II Unpopular Government—How Established in the United States in Spite of the Precautions to Prevent It 21 Sec. 1. Introductory 21 Sec. 2. The Burden upon the Electorate—The Inverted Pyramid of Governmental and Electoral Districts—The Offices to Be Filled and the Number of Electors in Each District 26 Sec. 3. The Resulting Political Ignorance of the Voter and His Consequent Disfranchisement 39 Sec. 4. The Power of the Electorate Passes to Those Who Take Advantage of Its Ignorance to Direct It How to Vote 48 Sec. 5. The Power of Government Passes into the Hands of Those Who Are Able to Direct the Majority of the Politically Ignorant How to Vote. They Constitute an Extra-legal but None the Less Real Government 61 Sec. 6. The Extra-legal Government Uses Its Power Selfishly to Maintain Itself and to Benefit Those Who Have Organized and Supported It 67 Sec. 7. The Extra-legal Government Is Able to Maintain Itself in the Face of Popular Disapproval 73 PART II The War on Politocracy CHAPTER III Dissipation of Political Ignorance by Self-taught Political Education 91 CHAPTER IV The Australian Ballot and Civil-Service Acts 95 CHAPTER V Altruistic Efforts to Enlighten the Voter 99 CHAPTER VI Abolition of the Party Circle and Party Column 104 CHAPTER VII The Primaries 107 CHAPTER VIII The Initiative and the Referendum 118 CHAPTER IX The Recall 122 CHAPTER X Independent Movements and the New Party 128 CHAPTER XI The Security of Extra-legal Unpopular Government by Politocrats in the United States 133 CHAPTER XII The Menace to Unpopular Government of the Commission Form of Government for Smaller Cities 139 CHAPTER XIII The Principles of the Commission Form of Government Applied to the Larger Cities 162 CHAPTER XIV The Principles of the Commission Form of Government Applied to the State 166 CHAPTER XV Contemporary Plans Looking toward the Union of the Executive and Legislative Powers of State Governments 181 CHAPTER XVI The Second-Chamber Problem 193 CHAPTER XVII Methods of Selecting and Retiring Judges 225 CHAPTER XVIII Changes in the Plan of the Federal Government 252 CHAPTER XIX Conclusion 262
ВВЕДЕНИЕ
План государственного и муниципального управления, в целом принятый в Соединенных Штатах в середине XIX века, вызывал большое удовлетворение в провинциальных и приграничных общинах, где он был принят и которые тогда составляли основную часть Соединенных Штатов. Во многих уголках страны сегодня сохранились пережитки этого провинциального и приграничного общества. В таких районах данный план государственного и муниципального управления на практике полностью себя оправдывает. Отходить от него было бы неразумно по той причине, что в вопросах управления то, что не вызывает и не может вызывать обоснованных возражений, следует оставить в покое. Нередко талантливые и влиятельные люди, юность которых прошла в эпоху провинциального и приграничного этапа нашего общественного и политического развития, до сих пор обнаруживают, что окружающие их условия изменились не столь сильно. Для них план середины XIX века и его практическая реализация полностью удовлетворительны. Любая критика этого плана немедленно встретит энергичную и, без сомнения, с точки зрения провинциальных и приграничных условий, исчерпывающую защиту. Жителям тех регионов Соединенных Штатов, где подобные провинциальные и приграничные условия все еще существуют, следующее эссе не адресовано.
Пока более простые и примитивные условия общества, имевшие место в первой половине XIX века, были практически всеобщими в Соединенных Штатах, любая критика преобладающего плана государственного и муниципального управления носила чисто академический характер. Даже когда в некоторых районах условия изменились и возникли крупные города с огромнымми богатством и населением, для которых план управления середины XIX века на практике казался неподходящим, большинство все еще было настолько удовлетворено сложившимся положением, что любая критика этого плана имела лишь умозрительную ценность. Но во втором десятилетии XX века провинциальный и приграничный тип общества охватывает явное меньшинство населения страны. Социальные условия, порожденные большим населением на небольшой территории с высокоорганизованной и дифференцированной социальной структурой, стали привычными для значительной части населения всей страны. Следовательно, вопрос о том, является ли применение плана управления середины XIX века удовлетворительным в этих условиях, перестал быть академическим или умозрительным. Его надлежащее рассмотрение, пожалуй, стало в высшей степени жизненно важным для существования нации. Данное эссе адресовано тем, кто лицом к лицу столкнулся с этой проблемой.
ЧАСТЬ I ВОЗНИКНОВЕНИЕ ПОЛИТОКРАТОВ
ГЛАВА I НЕПОПУЛЯРНОЕ ПРАВИТЕЛЬСТВО — ОПРЕДЕЛЕНИЕ — КАК ОНО ПОДДЕРЖИВАЛОСЬ РАНИЕ — МЕРЫ ПРЕДОСТОРОЖНОСТИ, ПРИНЯТЫЕ ДЛЯ ЕГО ПРЕДОТВРАЩЕНИЯ
Непопулярное правительство представляет собой — и воистину всегда представляло собой — правление немногих, осуществляемое немногими и в интересах немногих, за счет большинства и против его воли.
В прошлую эпоху непопулярное правительство достигалось и поддерживалось с простой прямолинейностью. Вся полнота государственной власти в соответствии с монархическим или олигархическим планом открыто передавалась в руки немногих. Человеческая природа гарантировала эгоистичное использование этой власти. Поддержание такого эгоистичного использования государственной власти вопреки воле большинства достигалось путем лишения большинства какой-либо легальной возможности выразить свое мнение и увековечения власти в руках немногих посредством ее наследования или назначения.
Создатели наших систем государственного и муниципального управления середины XIX века предприняли попытку освободить эту землю от непопулярного правительства. Если любое правительство неизбежно является тираническим с чьей-то точки зрения, они предпочитали тиранию большинства тирании меньшинства. Их целью было установить и поддерживать правительство «народа, силами народа и в интересах народа», в отличие от правительства немногих, осуществляемого немногими и в интересах немногих, за счет большинства и против его воли. Однако они не могли изменить человеческую природу. Поэтому тенденция использовать власть в эгоистичных целях сохранилась. Они действительно попытались предотвратить концентрацию власти в руках немногих, разделив государственную власть между множеством отдельных и самостоятельных ведомств и ограничив полномочия, которыми мог обладать любой отдельный должностник. Они стремились сделать невозможным удержание власти перед лицом народного неодобрения, потребовав, чтобы все важные государственные должности замещались посредством всеобщих выборов и чтобы выборы проводились часто. На протяжении большей части столетия эти способы и средства предотвращения непопулярного правительства постоянно применялись в развитии наших систем государственного и муниципального управления. Вера народа в народное правление превратилась в веру в эти два средства его достижения. В общественном сознании средства стали самоцелью. Неизбежно эти средства обеспечения иммунитета от непопулярного правительства были доведены до крайности.
Применение принципа, согласно которому государственная власть не должна находиться в руках немногих, обусловливает ту фундаментальную характеристику американских конституций, которая известна как разделение властей между тремя ветвями управления. Вся полнота государственной власти осуществляется исполнительной, законодательной и судебной ветвями. Ни одной из них не дозволено выполнять какие-либо функции, принадлежащие любой из других ветвей. В противном случае ее действия являются неконституционными и недействительными. Следовательно, каждая ветвь является верховной и независимой в своей собственной сфере. С этого начинается децентрализация. При распределении полномочий каждая ветвь призвана служить сдерживающим фактором по отношению к остальным. Законодательная власть, будучи наиболее могущественной в силу своего контроля над созданием законов и ассигнований, естественно, выступает существенным сдерживающим фактором для исполнительной и судебной ветвей. Поэтому разработчики наших конституций уделили особое внимание тому, чтобы предусмотреть сдерживание законодательной власти со стороны двух других ветвей. Исполнительной власти предоставлено широкое право вето в отношении всего законодательства, хотя вето может быть преодолено двумя третями голосов членов законодательного органа. Судам в силу их полномочия признавать законы неконституционными предоставлено — по крайней мере потенциально — эффективное право вето на законодательство. Сфера его применения уже, чем у исполнительного вето, но с другой стороны, вето судов не может быть преодолено какими бы то ни было действиями законодательного органа. Реальное функционирование этих сдержек и противовесов в сочетании с полным разделением властей привело к раздражению и разногласиям между ветвями власти. Споры между исполнительной и законодательной ветвями особенно часты и остры. Исполнительная власть представлена наиболее заметным единоличным должностным лицом. Он избирается на основе платформы, содержащей обещания законодательных реформ. Он стремится выполнить эти обещания, способствуя внесению законопроектов и проталкивая их через законодательный орган. Законодательный орган испытывает неприязнь к исполнительной власти за попытки принудить его к действиям. Исполнительная власть теряет терпение по отношению к законодательному органу за то, что тот не выполняет обещания исполнительной власти перед избирателями. Законодательный орган часто враждебно настроен по отношению к Верховному суду за признание законов неконституционными. Исполнительная власть также вступает в конфликт с судебной властью в силу того факта, что последняя аннулирует законодательные акты, которые исполнительной власти порой удавалось провести лишь путем размена голосов на важные бессрочные назначения. Исполнительная и законодательная ветви склонны считать, что Верховный суд вышел за рамки своих судебных полномочий, объявив законы неконституционными. В результате каждая из ветвей власти не справляется с задачей гармоничного взаимодействия с остальными. Каждая склонна замыкаться в своей собственной конституционной сфере и проводить там значительное время, занимаясь тем, что ей угодно, независимо от других ветвей и время от времени блокируя их и чиня им препятствия. Таким образом, минимальный прогресс достигается в важнейшем деле законодательства и в функционировании исполнительной и судебной ветвей.
Однако разработчики нашей конституции пошли еще дальше в предотвращении концентрации государственной власти. Они разделили и рассредоточили полномочия каждой ветви между как можно большим числом различных должностей. Они разделили законодательную власть между двумя палатами, каждая из которых действует как сдерживающий фактор по отношению к другой. В Иллинойсе они пошли еще дальше и разделили полномочия нижней палаты, предусмотрев порядок, при котором каждый третий депутат может быть представителем партии меньшинства. Общее ограничение власти законодательного органа часто выражается в положении о том, что он может собираться для решения общих законодательных вопросов только раз в два года или что он может заседать для решения таких общих законодательных задач только в течение определенного числа дней. В результате законодательная власть не только сдерживается извне исполнительным и судебным ветами и ограниченным временем для действий, но и разделена изнутри между органами, которые более или менее враждебны друг другу. Исполнительная власть штата, если бы она была целиком сосредоточена в руках губернатора, действующего через назначенных им лиц, все еще могла бы быть весьма обширной властью, но это было бы слишком много власти для одного человека, чтобы заслужить одобрение создателей нашей конституции. Следовательно, исполнительная власть была разделена между несколькими независимо избираемыми должностными лицами исполнительной власти, а именно: губернатором, генеральным прокурором, государственным секретарем, государственным казначеем, государственным аудитором, государственным инспектором народного образования и попечителями университета штата. Каждый из этих чиновников независим в исполнении своих предусмотренных законом или конституцией обязанностей. Поскольку они разделяют между собой исполнительную власть, они отнимают полномочия у главы исполнительной власти. В судебной ветви мы находим такие же старания выдать минимальный объем полномочий любому отдельному судье или группе судей. Обычно мы обнаруживаем несколько судов первой инстанции, каждый из которых обладает полномочиями рассматривать ограниченные и четко определенные категории дел. Существуют мировые судьи, муниципальные суды, суды по делам о наследстве и завещаниях, суды по делам несовершеннолетних, уголовные суды и окружные суды, причем последние обладают наиболее общей юрисдикцией. За ними следует череда апелляционных инстанций, каждая из которых обладает ограниченной юрисдикцией по рассмотрению апелляций. Полномочия судей первой инстанции были ограничены запретом осуществлять какой-либо контроль над присяжными посредством устных инструкций по закону. Они не имеют права давать какие-либо инструкции относительно доказательств. В судебных процессах с участием присяжных они были сведены до положения судей на судебных поединках между адвокатами. В апелляционных инстанциях им обычно запрещено пересматривать вопросы факта. Их функция очень узко ограничена подтверждением решения нижестоящего суда, либо его отменой без направления дела на новое рассмотрение, либо отменой и направлением дела на новое судебное разбирательство. Им отказано в каких-либо полномочиях заслушивать дополнительные доказательства или выносить надлежащее постановление с тем, чтобы по возможности урегулировать спор в апелляционной инстанции. Работа апелляционных судов в столь значительной степени состоит из написания заключений и кабинетной работы, что эта должность не бросается в глаза и не слишком привлекательна. В большинстве штатов судьи избираются. Каждый из них независим в исполнении обязанностей своей законной юрисдикции. Даже секретари различных раздельных судов во многих случаях являются выборными. Они абсолютно независимы от судебной власти или любого другого должностного лица законного правительства в исполнении своих предусмотренных законом обязанностей. В суде нет административного главы с широкими полномочиями по руководству работой других судей и вспомогательного персонала и с соответствующей ответственностью за ведение судебных дел. В повседневной работе своей должности судья в соответствии с нынешним планом управления неподвластен никакой власти, кроме собственной совести и страха перед неблагоприятными публичными отзывами о его действиях.
В наших муниципальных органах власти законодательная власть обычно осуществляется одной палатой, хотя бывают случаи существования двух палат в городском совете. В менее важных муниципальных органах власти, таких как округа, селения и специальные комиссии, мы часто обнаруживаем часть исполнительной власти, принадлежащую муниципальному законодательному органу или кому-либо из его членов. Так, в органах управления округа мы часто видим, что главный исполнительный руководитель является председательствующим и наиболее влиятельным членом совета комиссаров. Однако в городах обычно существует полное разделение законодательных и исполнительных функций: законодательная власть возлагается на совет, а исполнительные функции — на мэра и других подчиненных должностных лиц. Существует общая тенденция к разделению исполнительной власти между различными должностными лицами исполнительной власти, которые избираются и независимы от какой-либо вышестоящей власти при исполнении своих предусмотренных законом обязанностей. Городское самоуправление обычно распределяет исполнительную власть между мэром, казначеем, контролером и секретарем. Исполнительная власть окружного управления будет разделена между председателем окружного совета, окружным секретарем, шерифом, окружным казначеем, окружным инспектором школ, членами совета оценщиков и наблюдательным советом. Множество незаметных разделений исполнительных и законодательных функций в муниципальных органах власти было достигнуто путем создания нескольких муниципальных корпораций со специальными функциями, действующих на той же территории. Например, когда управление города и округа охватывает одну и ту же территорию, мы имеем два муниципальных законодательных органа, действующих на одной территории, а также два набора должностных лиц исполнительной власти. Так разделенная пополам оказывается законодательная и исполнительная власть, необходимая для данного округа. Если добавить дренажный округ, парковый округ, школьный округ, округ публичной библиотеки, каждый из которых контролируется комиссарами или попечителями с исполнительной и законодательной властью, и все они действуют на той же территории, что и городское самоуправление и окружное управление, мы еще сильнее разделим муниципальную исполнительную и законодательную власть. Подобные ситуации встречаются достаточно часто.