Статут Теннесси 1891 года почти идентичен упомянутому выше закону Канзаса 1889 года, за исключением того, что в него добавлены слова «которые стремятся каким-либо образом создать монополию», в то время как закон Канзаса объявляет незаконными трест-сертификаты, поскольку в то время это все еще был обычный способ организации треста. Закон Небраски (Небраска, 1889, 69) во многом схож с ним, за исключением того, что он также осуждает объединения и т. д., в силу которых устанавливается общая цена и в силу которых одно или несколько объединившихся лиц прекращают продажу или производство таких продуктов, либо продукты или прибыль от такого производства или продажи превращаются в общий фонд, подлежащий распределению между участниками объединения, и далее добавляет, что «пулинг (соглашения о разделе рынков/прибыли) между лицами, товариществами, корпорациями… занятыми в одном или аналогичном бизнесе для каких бы то ни было целей, и формирование объединений или общего понимания» между ними объявляются незаконными, а лица несут ответственность за полный ущерб, понесенный пострадавшими от этого лицами, причем каждый день продолжения существования такого пула или треста представляет собой отдельное правонарушение; эта доктрина длящегося сговора впервые рассматривалась Верховным судом США во время написания этой работы. Северная Каролина в том же году (Сев. Каролина, 1889, 374) определяет трест как договоренность, понимание и т. д. с целью повышения или снижения цены сверх того уровня, который определяется естественным спросом, и квалифицирует это как тяжкое преступление (фелонию) с наказанием в виде лишения свободы на срок до десяти лет. Здесь впервые появляется статут против недобросовестной конкуренции. «Любой торговец, производитель… который продает любые… товары… ниже фактической себестоимости с целью сокрушения конкурентов, виновен в мисдиминоре». Теннесси в том же году (Теннесси, 1899, 250) в своем детальном статуте, который дает вполне хорошее определение закона, также осуждает выброс товаров на рынок с целью создания неоправданного спада, что бы это ни значило. В следующем, 1890 году последовало множество других статутов штатов, однако сначала следует отметить простой закон Нью-Йорка, запрещающий любой акционерной корпорации объединяться с любой другой корпорацией в целях предотвращения конкуренции (Нью-Йорк, 1890, 564, 7). Обычный статут в других штатах того года направлен против объединений с целью регулирования или фиксации цен либо ограничения производства, однако в Техасе (4847a, 1) и Мисиссипи (1890, 36, 1) действуют подробные законы, которые, впрочем, едва ли добавляют какие-либо новые принципы к общему праву. Они определяют трест как объединение капитала, навыков или действий двух или более лиц или корпораций с целью: (1) создания или осуществления ограничений в торговле; (2) ограничения или сокращения производства, либо увеличения или уменьшения цены; (3) предотвращения конкуренции; (4) установления по любому стандарту или показателю, посредством которого цена для общественности коим-либо образом контролируется, любого товара, предназначенного для продажи и т. д.; (5) заключения или исполнения любого контракта или соглашения, в силу которых они связаны обязательством не продавать или не торговать и т. д. ниже общего стандартного показателя, или удерживать цену на фиксированном или скользящем уровне, или исключать свободную и неограниченную конкуренцию между собой или другими лицами, или объединять в пул любые интересы. Похожий характер носит статут Южной Дакоты (1890, 154, 1), однако он также осуждает любое объединение, которое ведет к повышению цены любого товара для потребителя сверх разумной стоимости производства или изготовления. Законы Луизианы (1890, 36) и Нью-Мексико (1891, 10) нацелены в особенности на попытки монополизации, в то время как статут Оклахомы (6620) был направлен только против корпораций, и следует отметить широкую формулировку федерального закона, принятого в том же году: «Любой контракт, объединение в форме треста или иным образом, либо сговор, ограничивающие торговлю или коммерцию между различными штатами либо с иностранными государствами, настоящим объявляются незаконными» (США, 1890, 647, 1); а во втором разделе: «Каждое лицо, которое монополизирует или пытается монополизировать, либо объединяется или вступает в сговор с любым другим лицом или лицами с целью монополизации какой-либо части торговли или коммерции между различными штатами либо с иностранными государствами, признается виновным по настоящему акту». И в третьем разделе: «Каждое лицо, которое заключает любой такой контракт или вступает в такое объединение или сговор, признается виновным в мисдиминоре». Остальная часть законодательства устанавливает наказания, порядок и механизмы обеспечения соблюдения этих законов прокурорами и т. д. с обычной выплатой вознаграждения информаторам; и здесь можно отметить, что из-за этого механизма возникла большая проблема, поскольку он предусматривал средства судебного запрета (индюнкции) и роспуск, что вполне может являться слишком суровым наказанием, и, кроме того, исключает присяжных и возлагает излишнее бремя на суд — даже теперь, как в деле Standard Oil, на далекий высший апелляционный суд — по определению сложной и громоздкой массы фактов. Наши предки никогда не позволили бы канцлеру выносить решения по таким делам!
В Южной Дакоте действует из ряда вон выходящий статут, согласно которому агенты по продаже сельскохозяйственного инвентаря и т. д. признаются виновными в уголовном преступлении, если их принципалы отказываются продавать товар по оптовым ценам дилерам внутри штата (Юж. Дакота, 1890, 154, 2). Но помимо этих средств правовой защиты существует частый статут, восходящий к самому первому закону Канзаса 1889 года, согласно которому долги за товары, проданные так называемым трестом, и контракты, заключенные в нарушение закона, не подлежат принудительному исполнению в пользу правонарушителя — физического или юридического лица. Иными словами, лицо, покупающее товары у треста, может просто отказаться платить за них; и конституционность этого законодательства недавно была подтверждена раздельным мнением Верховного суда США [1]. Владение или обладание трест-сертификатами в некоторых штатах признается уголовным преступлением. С корпораций, нарушающих статут, надлежит взыскивать их хартии, а если они зарегистрированы в других штатах — выдворять из штата. Все контракты или соглашения, нарушающие любой из этих статутов, разумеется, объявляются недействительными.
[Footnote 1: Continental Wall Paper Co. v. Voight, 212 U.S. 227.]
В Канзасе, Небраске и Северной Дакоте существуют специальные статуты против трестов в определенных сферах бизнеса, как, например, купля-продажа скота или зерна любого вида.
За двадцать лет, прошедших с момента принятия этого раннего законодательства, в умах законодателей наступило значительное прояснение: современные статуты, и особенно конституционные положения, формулируют правонарушение гораздо более лаконично, просто опираясь на общее право, то есть оставляя его определение на усмотрение судов. Конституции южных штатов обычно постановляют, что легислатуры должны принимать законы для предотвращения трестов. Нью-Гэмпшир заявляет: «Полная и честная конкуренция в торговле и промышленности является неотъемлемым и существенным правом народа и должна быть защищена от всех монополий и сговоров, которые стремятся воспрепятствовать ее уничтожению или уничтожить ее». Оклахома предусматривает, что «легислатура должна определить, что является незаконным объединением, монополией, трестом, действием или соглашением, ограничивающим торговлю, и принять законы для наказания лиц, участвующих в любом незаконном объединении, монополии, тресте, действии или соглашении, ограничивающем торговлю, или составляющих любую такую монополию, трест или объединение». В Вайоминге монополии и бессрочные трасты (перпетуитеты), а в Южной Дакоте и Вашингтоне монополии и тресты «противоречат духу свободного государства и не должны допускаться». Конституционные положения Северной Дакоты, Миннесоты и Юты вновь являются лишь повторением общего права. Статут Нью-Гэмпшира предоставляет «всю справедливую власть… генеральному суду для принятия законов, предотвращающих деятельность внутри штата… трестов…» либо деятельность лиц и корпораций, которые «пытаются поднять цену любого товара коммерции или уничтожить свободную и честную конкуренцию… посредством сговора, монополии или любых других недобросовестных средств контроля и регулирования действий всех таких лиц». Это последнее положение, хотя и являющееся четким выражением общего права, разумеется, сделало бы безнадежным крестовый подход мистера Гомперса в пользу бойкота, цель которого неизменно состоит в том, чтобы контролировать действия кого-то другого. Алабама предписывает легислатуре предусмотреть запрет трестов и т. д. с тем, чтобы не позволить им делать редкими предметы первой необходимости, торговли или коммерции, неоправданно увеличивать их стоимость или препятствовать разумной конкуренции; аналогичный смысл содержится и в законах Луизианы.
Мы вполне можем завершить этот краткий обзор изучением объема такого законодательства. Например, в 1890 году мы имеем семь антимонопольных законов; в 1891 году — шесть; в 1892 году — один; в 1893 году — восемь. В 1894 году, несомненно, вследствие паники, антимонопольное законодательство полностью прекратилось, а в 1895 году появился лишь один закон, принятый штатом Техас после того, как его прежний закон был признан неконституционным. В 1896 году под влиянием администрации президента Кливленда мы находим четыре таких статута, а в 1897 году на фоне возрождающегося процветания — тринадцать. Тем не менее мы не обнаруживаем никаких новых принципов, за исключением разве что довольно ошеломляющего утверждения в Канзасе о том, что незаконно иметь дело с товарами, произведенными или контролируемыми монополиями. Статут Иллинойса того же года разрешал объединения в отношении товаров, чья основная стоимость приходится на заработную плату, если целью или следствием является сохранение или увеличение зарплаты, — квалификация, которая привела к признанию всего закона неконституционным. В Теннесси имеется специальный статут, устанавливающий наказание за объединения с целью повышения цены на уголь, — статут, имеющий хорошие старые прецеденты в раннем английском законодательстве. К этому времени большинство штатов приняли антимонопольные статуты. В 1898 году мы находим лишь один закон — закон Огайо, воспроизводящий то же пятикратное определение треста, которое мы встретили выше в Алабаме, но он добавляет несколько поразительное утверждение о том, что «характер объединения может быть установлен путем доказательства его общей репутации в качестве такового», и вновь владение трест-сертификатами объявляется уголовным преступлением с возмещением убытков в двойном размере во всех случаях в пользу пострадавших лиц. Юрист-конституционалист вполне мог бы усомниться в том, что обвинительный приговор по второй половине этого статута устоит в суде. В 1899 году одиннадцать из оставшихся штатов приняли антимонопольные законы. В 1900 году в Миссисипи появился новый статут, запрещающий, помимо прочего, пулинг заявок на общественные работы, что опять-таки является простым изложением общего права, хотя этот закон, возможно, вышел из употребления вследствие всеобщего забвения.
В 1901 году появляется четыре статута, причем закон Миннесоты также включает запрет бойкотов, а в старом Содружестве Массачусетс принимается первый законодательный акт по этому вопросу — обычный статут против эксклюзивной торговли; то есть установление в качестве условия продажи товаров того, чтобы покупатель не продавал товары какого-либо другого лица и не имел с ними дела. В 1902 году законы как Джорджии, так и Техаса были признаны неконституционными на том основании, что они делали исключение для сельскохозяйственной деятельности. В Южной Каролине принимается статут, фактически запрещающий любые продажи ниже себестоимости производства, несомненно, также неконституционный. В Огайо корпорациям запрещено владеть акциями конкурирующих компаний. Антимонопольный акт Иллинойса был признан неконституционным в 1903 году, в то время как Техас внес поправки в свой статут, чтобы устранить конституционные возражения, и последовал примеру Южной Каролины, запретив продажу товаров ниже себестоимости.
В 1904 году антимонопольное законодательство не принималось. В 1905 году неконституционным был признан закон Южной Каролины, а в 1906 году — закон Монтаны. Однако в 1907 году при администрации Рузвельта произошло решительное возрождение интереса: семнадцать штатов приняли новые статуты или поправки, но и в них я не нахожу никаких новых принципов. Канзас копирует статут Массачусетса, а Массачусетс распространяет его действие на продажу или аренду оборудования или инструментов. Миннесота и Северная Каролина имеют интересные статуты, запрещающие дискриминацию между регионами при продаже любого товара. К этому времени большинство штатов имеют статуты, обязывающие лиц давать показания в судебных процессах о трестах и освобождающие их от судебного преследования за это. В Северной Дакоте также имеется статут, запрещающий недобросовестную конкуренцию и дискриминацию в отношении регионов, в то время как Теннесси объявляет мисдиминором продажу любого товара ниже себестоимости или его безвозмездную раздачу с целью уничтожения конкуренции. В 1908 году Луизиана и Миссисипи приняли принцип запрета дискриминации в отношении регионов, а новый штат Оклахома присоединился к числу тех, что имеют обычные суровые антимонопольные статуты, и мы можем, пожалуй, завершить этот обзор несколько неумной законодательной истории, возможно, самым забавным примером из всех. Содружество Массачусетс, которое до сих пор воздерживалось от излишнего законодательства по этому великому вопросу, сочло необходимым принять статут, объявляющий недействительными контракты по созданию монополий, ограничивающих торговлю, что прекрасно демонстрирует необходимость создания бюро по подготовке законодательных актов или профессионального разработчика законопроектов, как это обсуждается в последующей главе. То есть, буквально в нем говорится: «Каждый контракт и т. д., нарушающий общее право… настоящим объявляется противоречащим государственной политике, незаконным и недействительным». Поскольку право Массачусетса и есть общее право, и всегда было общим правом, это равносильно утверждению, что контракт, который всегда был недействительным в Массачусетсе, теперь объявляется недействительным. Но более того, исходя из привычного принципа герменевтики, можно утверждать, что этим отменяется все уголовное общее право об ограничении торговли — несомненно, последнее, что они намеревались сделать!
Поскольку эта книга посвящена действующему законодательству, было бы неуместно предпринимать попытку серьезного обсуждения проблемы, стоящей перед нами. Достаточно сказать, что существует три возможных подхода к решению этого вопроса, поскольку он переплетен с полномочиями федерального правительства в сфере межштатной торговли. А именно: либо передать эту власть штатам, по крайней мере в той степени, в какой это необходимо для того, чтобы позволить им регулировать или запрещать действия объединений внутри штатов, даже когда они заняты в межштатной торговле; либо, во-вторых, усовершенствовать существующую двойную систему и установить федеральный надзор над корпорациями штатов, занятыми в межштатной торговле, посредством лицензирования и контроля; либо, в-третьих, самое радикальное средство из всех, по-видимому, принятое нынешней администрацией, — полностью передать власть штатов над корпорациями федеральному правительству, по крайней мере в отношении тех корпораций, которые пожелают воспользоваться преимуществами такого законодательства. Это привело бы к централизации почти всего бизнеса под контролем федерального правительства, а также к переносу подавляющего большинства судебных процессов из судов штатов в федеральные суды. Если не проявить должной осмотрительности, это лишило бы штаты не только их права облагать корпорации налогом, но и их обычных полицейских полномочий по надзору за их административной деятельностью. Такой радикальный шаг был единогласно отвергнут Промышленной комиссией США в 1900 году и почти всеми ее экспертами-свидетелями, и тогда поддерживался, по сути, только руководителями крупнейших трестов — мистером Арчибольдом, мистером Рокфеллером и мистером Хавемейером [1]. Но как ни посмотри, нет никаких сомнений в том, что проблема современного треста — это проблема корпорации, как в отношении того, какими законами должна регулироваться такая корпорация, так и в отношении того, должны ли они быть актами Конгресса, законами штатов или и тем, и другим.
[Сноска 1: Полные аргументы по этому важнейшему вопросу читатель может найти в статье Хораса Л. Уилгуса (Horace L. Wilgus) в Michigan Law Review за февраль и апрель 1904 года, а также в дискуссии автора с судьей Гросскапом (Grosscup), опубликованной в журнале Inter-Nation Magazine за март 1907 года.]
X
КОРПОРАЦИИ Самая ранняя торговая или предпринимательская корпорация в современном смысле из числа ныне существующих, по-видимому, была учреждена в Англии около 1600 года, хотя Холт в деле о монополии датирует Московскую компанию 1401 годом, и, несмотря на римские гражданские корпорации, она не имеет реальных прецедентов в экономической истории; то есть как феномен, в рамках которого фактически велась бо́льшая часть деловых операций. Происходит ли она исторически от гильдии или монашеской корпорации Средневековья — вопрос исключительно академической важности, ибо коммерческая корпорация быстро превратилась в нечто совершенно иное; и, поистине, ее важнейшая характеристика — освобождение членов от ответственности по долгам корпорации — является изобретением поистине новейшего времени: первый статут такого рода был создан в штате Коннектикут и принят в мае 1818 года. Эти ранние английские корпорации, такие как Левантийская компания (Turkey Company), Братство купцов-авантюристов (Fellowship of Merchant Adventurers), получившие хартию в 1643 году, или Компания Гудзонова залива, обычно получали монополию на торговлю с соответствующими странами, причем такие монополии в зарубежных странах не считались предосудительными [1]. Формулировки таких ранних хартий по существу повторяют язык хартии города или гильдии и, несомненно, были подсказаны ими. К сожалению, никогда не было обычаем печатать корпоративные хартии в «Сводах королевских статутов» (Statutes of the Realm), и увидеть оригинальные документы практически невозможно, если они вообще во многих случаях сохранились до наших дней. Насколько мне удалось их изучить, они всегда предоставляют право свободно передавать акции наряду с другим великим правом — бессрочным правопреемством; однако в течение по крайней мере двух веков не возникало никакой мысли о том, что акционеры освобождаются от каких-либо юридических обязательств корпорации.