Следующим шагом, предпринятым в урегулировании этого вопроса, было обеспечение случая Вермонта, который тогда обладал независимым суверенитетом, хотя и находился в пределах заявляемых границ Нью-Йорка. Было сочтено целесообразным в этом конкретном случае не делать уже сформированный штат Вермонт зависящим в отношении его приема в Союз от согласия Нью-Йорка. По этой причине в рассматриваемую статью были вставлены слова «впредь сформированные», а слово «юрисдикция» было подставлено вместо «границы». [289] В таком измененном виде статья выглядела следующим образом: —
«Новые Штаты могут быть приняты законодательным органом в Союз; однако никакой новый Штат не должен впредь формироваться или учреждаться в пределах юрисдикции какого-либо из существующих Штатов без согласия законодательного органа такого Штата, а также общего законодательного органа».
Это положение было весьма неудовлетворительным для меньшинства. Они хотели, чтобы Конституция утверждала четкое полномочие Конгресса учреждать новые Штаты как внутри территории, на которую заявлял права любой из Штатов, так и за ее пределами, и принимать такие новые Штаты в Союз; и они также хотели иметь оговорку о сохранении прав для защиты титула Соединенных Штатов на пустующие земли, уступленные мирным договором. Лютер Мартин соответственно внес заменяющую статью, охватывающую эти две цели, но она была отклонена. [290] К находящейся на рассмотрении статье был затем добавлен пункт, который провозглашал, что никакой Штат не должен формироваться путем соединения двух или более Штатов или частей Штатов без согласия затронутых Штатов, а также согласия Конгресса. Это завершило суть того, что ныне является первым пунктом третьего раздела четвертой статьи Конституции. [291]
Г-н Кэрролл после этого возобновил попытку ввести пункт, сохраняющий права Соединенных Штатов на пустующие земли; и после некоторой доработки он окончательно представил его в таких словах: «Ничто в настоящей Конституции не должно толковаться как изменяющее притязания Соединенных Штатов или отдельных Штатов на Западную территорию; но все такие притязания должны быть рассмотрены Верховным судом Соединенных Штатов и разрешены им». Однако до того, как по этому предложению было проведено какое-либо голосование, Гувернер Моррис внес предложение отложить его и выдвинул в качестве замены то самое положение, которое сейчас составляет второй пункт третьего раздела четвертой статьи, представив его следующим образом: «Законодательный орган обладает полномочием распоряжаться территорией или иной собственностью, принадлежащей Соединенным Штатам, и издавать все необходимые правила и предписания в отношении таковых; и ничто, содержащееся в настоящей Конституции, не должно толковаться во вред каким-либо притязаниям со стороны как Соединенных Штатов, так и любого отдельного Штата». Это положение было принято без каких-либо иных несогласных голосов, кроме голоса штата Мэриленд. [292]
Цель этого положения, в том виде как оно существовало в то время в сознании создателей Конституции, должна выводиться из всего хода их работы в отношении него и из сопутствующих фактов, которые показывают, каково было тогда и каким впоследствии могло стать положение Соединенных Штатов в отношении приобретения территории и приема новых Штатов. Тогда, во время создания этого положения, в планах Конвенции было четыре категории случаев. Первая состояла из Северо-Западной территории, в которой право на землю и политическая юрисдикция уже были полностью закреплены за Соединенными Штатами. Вторая охватывала случай Вермонта, который тогда осуществлял независимую юрисдикцию вопреки штату Нью-Йорк, и случай Кентукки, бывшего тогда округом под юрисдикцией Виргинии; в обоих случаях Соединенные Штаты ни заявляли притязаний на право на пустующие земли или права политического суверенитета, ни стремились их приобрести, но оба эти образования требовали принятия в качестве новых и отделенных Штатов: первый — без согласия Нью-Йорка, второй — с согласия Виргинии. Третья категория охватывала уступки, которые Соединенные Штаты в Конгрессе тогда пытались получить от Штатов Северная Каролина, Южная Каролина и Джорджия и на которых впоследствии были учреждены Штаты Теннесси, Миссисипи и Алабама. [293] Эти уступки, как представлялось тогда, могли быть сделаны все или частично. Если они будут сделаны, право Соединенных Штатов на незанятые земли будет полным, опираясь как на уступки, так и на мирный договор с Англией; а политическая юрисдикция над существующими поселениями, равно как и над всей территорией, будет передана вместе с уступками в соответствии с любыми условиями, которые уступающие Штаты могут присоединить к своим дарам. Если уступки не будут сделаны, притязания Соединенных Штатов на незанятые земли будут основываться на мирном договоре и потребуют сохранения посредством какого-либо пункта в Конституции, который укажет на то, что они не были сданы; в то время как притязания соответствующих Штатов будут нуждаться в защите аналогичным образом.
Теперь читатель готов понять следующее объяснение третьего раздела четвертой статьи Конституции. Во-первых, применительно к Северо-Западной территории, земля и юрисдикция которой уже были полностью закреплены за Соединенными Штатами, было необходимо, чтобы Конституция наделяла Конгресс полномочием осуществлять политическую юрисдикцию Соединенных Штатов, полномочием распоряжаться землей и полномочием принимать в Союз новые Штаты, которые могут быть сформированы там. Во-вторых, применительно к таким случаям, как случай Вермонта, было необходимо наличие полномочия принимать новые Штаты в Союз без требования согласия какого-либо другого Штата, когда такие новые Штаты не формировались в пределах фактической юрисдикции какого-либо другого Штата. В-третьих, применительно к таким случаям, как случай Кентукки, который должен был сформироваться в пределах фактической юрисдикции другого Штата, было необходимо, чтобы полномочие на прием было ограничено условием согласия этого Штата. В-четвертых, применительно к таким уступкам, которые, как ожидалось, будут сделаны Северной Каролиной, Южной Каролиной и Джорджией, было необходимо предоставить полномочие политического управления, полномочие принимать в Союз и полномочие распоряжаться землей в случае осуществления уступок; и в то же время сохранить притязания Соединенных Штатов и соответствующих Штатов в том виде, в каком они существовали тогда, если ожидаемые уступки не будут сделаны. Однако ни один из этих случаев не был специально упомянут в Конституции, но были созданы общие положения, которые были адаптированы для соответствия различным аспектам этих случаев. Из обобщенного характера этих положений некоторые считают, что пункт, относящийся к «территории или иной собственности Соединенных Штатов», предназначался для применения ко всем уступкам территории, которые когда-либо могли быть сделаны Соединенным Штатам, а также к тем, которые уже были сделаны или специально ожидались в то время; в то время как другие придают этому пункту гораздо более узкое применение. [294]
Теперь остаются для рассмотрения ограничения, наложенные на осуществление полномочий Конгресса как внутри Штатов, так и во всех иных местах; как там, где власть Соединенных Штатов ограничена определенными специальными целями, так и там, где она не ограничена и универсальна, за исключением той степени, в которой она сужена этими конституционными ограничениями. Некоторые из них я уже описал, прослеживая то, как они были введены в Конституцию. Мы видели, до какой степени коммерческие и финансовые полномочия стали ограниченными в отношении работорговли, налогов на экспорт, предпочтений между портами разных Штатов и взимания подушных или других прямых налогов. Эти ограничения применялись к данным специальным полномочиям. Но были введены другие, которые применяются к осуществлению всех полномочий Конгресса и носят характер ограничений его общей власти как правительства.
Одно из них охватывается положением о том, «что привилегия судебного приказа хабеас корпус не должна приостанавливаться, за исключением случаев, когда ввиду восстания или вторжения этого может требовать общественная безопасность». [295] Общее право Англии, которое признает право на судебный приказ хабеас корпус с целью освобождения от незаконного тюремного заключения или содержания под стражей, было правом каждого из американских Штатов; и из хода заседаний Конвенции следует, что целью этого положения было признание данного права в отношениях народа Штатов с общим правительством, а также его обеспечение и регулирование. Выбор стоял между объявлением о существовании права, делающим его неприкосновенным и абсолютным при любых обстоятельствах, и признанием его существования посредством положения, которое допускало бы его приостановление в определенных чрезвычайных обстоятельствах. Был принят второй путь, хотя три Штата занесли в протокол свои голоса против исключения случаев восстания или вторжения. [296]
Запрет Конгрессу принимать билльные акты о лишении гражданских прав и свобод (bills of attainder) или законы, имеющие обратную силу (ex post facto laws), вошел в Конституцию на позднем этапе, в то время как ее первый проект находился на рассмотрении. Билльные акты о лишении гражданских прав и свобод в юриспруденции общего права представляют собой законодательные акты, налагающие наказание без судебного разбирательства. Предложение запретить их было встречено в Конвенции единогласным одобрением. Что касается другого класса законодательных актов, описываемых как «законы, имеющие обратную силу (ex post facto laws)», здесь существовало некоторое расхождение во мнениях, происходящее, вероятно, от различных взглядов на объем этого термина. В общем праве это выражение включало тогда и с тех пор только законы, которые наказывают как преступления деяния, не бывшие наказуемыми в качестве преступлений в момент их совершения. Законы гражданского характера, ретроспективные по своему действию на гражданские права и отношения сторон, не охватывались этим термином согласно определению английских юристов. Но из сказанного различными членами очевидно, что в момент голосования, введшего этот пункт в Конституцию, выражение «ex post facto laws» понималось в самом широком смысле, охватывая все законы, ретроспективные по своему действию. Поэтому возражали, что запрет излишен, поскольку в силу первоначальных принципов законодательства такие законы сами по себе ничтожны без всякого конституционного заявления об этом. Но опыт доказал, что, какими бы ни были принципы цивилистов в отношении таких законов, законодательные органы Штатов принимали их, и они применялись на практике. Подавляющее большинство Конвенции решило поэтому наложить это ограничение на национальный законодательный орган, и во время голосования, как я полагаю, очевидно, что все законы с обратной силой, как гражданские, так и уголовные, подразумевались включенными. [297] Но когда то же ограничение впоследствии стали налагать на законодательные органы Штатов, внимание собрания привлекло различие между уголовными законами и законами, касающимися гражданских интересов. Чтобы охватить и контролировать ретроспективные законы, действующие на гражданские права сторон, когда они принимаются Штатом, было использовано специальное описание для их обозначения — «законы, ущемляющие обязательства по договорам», и термин «ex post facto laws» был таким образом ограничен законами, создающими и наказывающими уголовные правонарушения после того, как деяния были совершены. [298] То, что теперь является устоявшимся толкованием этого термина, согласуется, таким образом, со смыслом, в котором он в конечном счете предназначался для использования создателями Конституции до того, как документ вышел из их рук.
Комитет детальной разработки сообщил в своем проекте Конституции о пункте, который запрещал Соединенным Штатам жаловать какие-либо титулы нобилитета. Конвенция в целях сохранения всех должностных лиц Соединенных Штатов независимыми от внешнего влияния добавила к этому положение о том, что ни одно лицо, занимающее оплачиваемую или доверительную должность в Соединенных Штатах, не может без согласия Конгресса принимать какой-либо подарок, вознаграждение, должность или титул любого рода от какого бы то ни было короля, принца или иностранного государства. [299]
В дополнение к специальным полномочиям, дарованным Конституцией национальному правительству, она наложила определенные ограничения на политическую власть Штатов, которые смягчают и уменьшают то, что в противном случае было бы неограниченным суверенитетом каждого из них. Эти ограничения делятся на два класса: часть из них предназначена для устранения всех препятствий, которые могли бы быть созданы законодательством или действиями Штатов на пути надлежащего осуществления полномочий, возложенных на Соединенные Штаты, а часть предназначена для уподобления характера правительств Штатов характеру Союза путем применения определенных максим или правил государственной политики. Эти ограничения теперь могут быть кратко рассмотрены в связи с этой классификацией.
Идея наложения специальных ограничений на власть отдельных Штатов не была прямо охвачена планом правительства, описанным в резолюциях, на основе которых комитету детальной разработки было поручено подготовить документ управления. Такие ограничения, однако, не были неизвестны предшествующей теории Союза. Они существовали в Статьях Конфедерации, куда были введены с той же общей целью выведения из сферы действий Штатов тех объектов, которые согласно положениям этого документа были переданы в ведение власти Соединенных Штатов в Конгрессе. Но неэффективность тех положений заключалась в том, что они были простыми положениями теории. Шаг, который теперь предлагалось сделать, состоял в том, чтобы надстроить над самими запретами принцип их верховенства как вопросов фундаментального закона и дать возможность национальной судебной системе сделать это верховенство действенным.
Почти все ограничения, наложенные Статьями Конфедерации на Штаты, могли быть сняты или ослаблены с согласия Конгресса на совершение того, что в противном случае было запрещено. В первом проекте Конституции комитет детальной разработки вставил четыре абсолютных запрета, которые не мог отменить сам Конгресс. Они касались чеканки монеты, дарования патентных грамот на каперство и репрессалии, заключения договоров, союзов и конфедераций, а также пожалования титулов нобилитета. Все остальные ограничения на Штаты должны были действовать или бездействовать по усмотрению Конгресса. [300] Среди них были включены векселя; законы, делающие средством платежа по долгам что-либо иное, кроме звонкой монеты; введение импортных пошлин или сборов; содержание войск или военных кораблей в мирное время; заключение соглашений или договоренностей с другими Штатами или с иностранными державами; и вступление в войну при отсутствии вторжения или опасности вторжения до того, как можно будет проконсультироваться с Конгрессом. Принятие билльных актов о лишении гражданских прав и свобод и законов, имеющих обратную силу, а также законов, ущемляющих обязательства по договорам, не запрещалось вовсе.
Но когда на эти различные вопросы стали смотреть ближе, было осознано, что список абсолютных запретов должен быть значительно расширен. Так, полномочие выпускать векселя, которое было плодотворным источником великих бед, должно было быть либо полностью отобрано, либо борьба между сторонниками и противниками бумажных денег перенеслась бы из законодательных органов Штатов в Конгресс, если бы Конгресс был уполномочен санкционировать осуществление этого полномочия. Опасались, что абсолютный запрет бумажных денег вызовет решительное противодействие их приверженцев против Конституции; но было сочтено лучшим воспользоваться этой возможностью, чтобы сокрушить его полностью; и соответственно голоса всех Штатов, кроме двух, были отданы за предложение полностью запретить выпуск векселей. [301] К тому же классу законодательства принадлежала вся та система законов, посредством которой Штаты делали законным удовлетворением долга нечто иное, кроме монеты. Поместив этот класс законов под запрет строгой конъюнктуры, не снимаемый согласием Конгресса ни в коем случае, бедствия, источником которых они были обильно насыщены, можно было искоренить разом. Это было соответственно сделано единогласным соглашением. [302]
В этой точке родственная тема обязательств по договорам предстала перед умом Руфуса Кинга, подсказанная, несомненно, положением в Ордонансе, незадолго до того принятом Конгрессом для управления Северо-Западной территорией. [303] Идея специального ограничения законодательной власти с целью сделать обязательства по договорам неприкосновенными, по-видимому, зародилась у Натана Дэйна, автора этого Ордонанса. Она не была охвачена резолюцией 1784 года, представленной г-ном Джефферсоном, которая содержала первую схему, принятую Конгрессом для учреждения новых Штатов на Северо-Западной территории; и она впервые появляется в нашем национальном законодательстве в Ордонансе 1787 года. Ее перенос оттуда в Конституцию Соединенных Штатов был мерой очевидной целесообразности и поистине ясной необходимости. В Ордонансе Конгресс предусмотрел систему фундаментального закона, задуманную как имеющую бессрочное обязательство для новых сообществ, чья законодательная власть должна была формироваться по определенным первоначальным максимам предполагаемой справедливости и прав. Предоставленная таким образом возможность для очерчивания пределов политического суверенитета в соответствии с требованиями заранее сформированной политики позволила создателям Ордонанса ввести ограничение, которое не только свойственно американскому конституционному праву, но которое, подобно многим чертам наших институтов, выросло из предыдущих злоупотреблений.
В старых Штатах Конфедерации с того времени, как они стали самоуправляющимися сообществами, власть простого большинства неоднократно осуществлялась в законодательстве без всякого внимания к ее влиянию на гражданские права и средства правовой защиты сторон по существующим договорам. Законодательство о должниках и кредиторах не только подвергалось постоянным изменениям, но характер этих изменений во многих Штатах зависел от воли класса должников, составлявшего правящее большинство породившие это бедствия были столь насущными, что, когда создатели Ордонанса приступили к обеспечению политического существования сообществ, институты которых они должны были предписывать, они решили наложить действенное ограничение на законодательную власть; и соответственно предусмотрели в выражениях гораздо более строгих, чем те, что использовались впоследствии в Конституции, что никакой закон не должен иметь силы на Территории, который каким бы то ни было образом вмешивался бы в частные договоры или обязательства, заключенные ранее, или затрагивал бы их. [304]