Завещательный отказ в пользу еще не родившегося незаконнорожденного ребенка с описанием матери является действительным, если только ребенок не указан как имеющий определенного отца, ибо в таком случае он недействителен, поскольку бастард с точки зрения закона является ничьим ребенком — filius nullius.
Завещательный отказ мужа в пользу своей «любимой жены» без упоминания ее по имени относится исключительно к тому лицу, которое отвечает этому описанию на дату составления завещания, и не распространяется на жену, взятую впоследствии.
Завещатель был помолвлен с дамой, и в кодицилле к своему завещанию, упомянув ее имя и ссылаясь на свое намерение жениться на ней, он оставил 3000 фунтов стерлингов своей жене. До брака он умер, и было признано, что дама имеет право на легат.
Считается, что дар «моим слугам» распространяется на тех, кто находился на службе у завещателя на дату составления завещания, даже если они уволились до его смерти. Редфилд предпочитает включать в такую формулировку только тех, кто находился на службе у завещателя на момент его кончины, независимо от того, были ли они его слугами в момент составления завещания или нет. Лучшим правилом было бы не принимать тех, кто поступил на службу к завещателю незадолго до его смерти, равно как и тех, кто уволился до этого времени, а признавать имеющими право только тех, кто находился на его службе как при составлении завещания, так и в момент его смерти.
Трудности иногда возникают из-за недостаточной точности завещателя при указании легатария, а также из-за ошибки в его имени или наименовании. Общее правило на этот счет заключается в том, что когда имя или описание легатария ошибочно и нет разумных сомнений относительно лица, которое предполагалось назвать или описать, ошибка не отменит завещательный отказ. Ошибка может быть исправлена, а истинное намерение завещателя установлено двумя способами: 1. Из контекста завещания; 2. В определенной степени с помощью свидетельских показаний.
1. Ошибка может быть исправлена с помощью контекста. Так, ошибка в имени легатария может быть устранена точностью его описания: как в случае, когда легат дается «моему тезке Томасу, второму сыну моего брата», а у брата завещателя не было сына по имени Томас, но его второго сына зовут Уильям, в описании имеется достаточная определенность, чтобы второй сын имел право.
И опять же, когда завещатель завещал своему брату Кормаку Коннолли и двум своим сестрам, Мэри и Энн, определенный остаток имущества, а впоследствии в кодицилле завещал следующее: «Моему племяннику Кормаку Коннолли, сыну моего брата Кормака Коннолли, сумму в пятьсот долларов на его церковное образование, каковую сумму следует взять из того, что я завещал моему брату Кормаку и моим сестрам Мэри и Энн». И выяснилось, что у завещателя никогда не было брата по имени Кормак, но у него был племянник Кормак, который был сыном его единственного выжившего брата Джеймса, получавшего классическое образование в Ирландии с целью получения духовного образования, и который был единственным племянником с таким именем; было признано, что легатарием, которого завещатель имел в виду под именем своего брата Кормака, был отец его племянника Кормака, и что его брат Джеймс был лицом, имеющим право на долю в оставшемся имуществе.
Так, ошибка в описании может быть устранена определенностью имени; так, когда легат был предоставлен «Чарльзу Миллару Стендену и Кэролайн Элиз. Стенден, законнорожденным сыну и дочери Чарльза Стендена, проживающим в настоящее время с труппой актеров», и выяснилось, что они являются незаконнорожденными детьми, их иск тем не менее был поддержан.
Ошибка может быть в определенной степени исправлена с помощью свидетельских показаний. Допустимость свидетельских показаний в таких случаях породила много споров; это составляет одно из исключений из общего правила о недопустимости свидетельских показаний, когда завещание является недействительным ввиду неопределенности. Это рассматривается в седьмом положении Виграма о завещаниях весьма исчерпывающим образом, и судебная практика исследована полностью. Мы лишь укажем здесь, когда такие доказательства допустимы, а когда отвергаются. Правило сформулировано следующим образом: когда объект щедрости завещателя или предмет распоряжения описан в терминах, которые одинаково применимы более чем к одному лицу или предмету, показания допустимы для доказательства того, какое именно из лиц или предметов, описанных таким образом, имелось в виду завещателем.
Так, когда оставлен пропуск для имени легатария, свидетельские показания допустимы для восполнения упущения, как в деле «Прайс против Пейдж», в котором завещатель завещал «...Прайсу, сыну ... Прайса, сумму в 100 фунтов стерлингов». Никто, кроме истца, не предъявлял прав на легат, и он представил доказательства, из которых следовало, что он является сыном племянницы завещателя; что его отца и деда звали Прайс; что у завещателя не было других родственников с таким именем и что он ранее неоднократно был предметом заботы завещателя; что завещатель говорил, что обеспечил и обеспечит истца. На основании этих доказательств лорд Алванли вынес решение в пользу иска.
Когда упущение состоит в полном отсутствии имени легатария, свидетельские показания не могут быть приняты для восполнения пробела; ибо это было равносильно бы завещательному отказу на основании устных показаний. Так, в деле «Винн против Литлтона» А завещал все свое личное имущество своему душеприказчику, оставив пропуск, и умер, не назвав ничьего имени душеприказчиком. Легат был признан недействительным. А в деле «Хант против Хорт» женщина завещала свои дома в городе и в Ричмонде своей племяннице, леди Маргарет Хорт, и Ричарду Бейкеру, своему поверенному, в траст с целью продажи. Затем она сделала конкретный отказ некоторых картин и продолжила следующим образом: «Мои остальные картины переходят в собственность леди ...». Затем завещательница назначила свою племянницу Харриет Хант своим универсальным легатарием и назначила леди Хорт и Ричарда Бейкера своими душеприказчиками. Лорд Терлоу придерживался мнения, что он не может восполнить пробел посредством свидетельских показаний, и отметил, что если указан лишь титул, это равносильно полному пропуску.
Если же легатарий описан только по инициалам своего имени, допускается представление устной свидетельской показаний для подтверждения его личности. Это было сделано в деле «Эбботт против Мэсси» [205], где завещательный отказ был сформулирован следующим образом: «Пинтовая серебряная кружка и весь мой фарфор миссис Дж., и 10 фунтов стерлингов на траур». Миссис Грегг потребовала выплаты легатов и (после того как мастер отказался принять свидетельские показания) предложила доказать, что именно она является лицом, именованным в завещании. На его решение была подана жалоба, в ответ на которую суд заявил, что он обязан был принять доказательства, чтобы установить, кем являлась миссис Дж.
Принцип, на основании которого устные свидетельские показания допускаются в подобных случаях, заключается в презумпции возможного незнания завещателем имени легатария или того факта, что он привык называть определенное лицо именем миссис Б. Эта презумпция, возникающая из текста завещания, может быть подтверждена и разъяснена с помощью внешних доказательств. На этом основании общепризнанной доктриной является то, что такие доказательства допустимы для устранения латентных двусмысленностей, однако они не могут быть приняты для объяснения патентных двусмысленностей в завещании. Данное положение основывается на известном изречении лорда Бэкона: «Ambiguitas verborum latens verificatione suppletur».
ГЛАВА V.
Пределы распоряжения имуществом на случай смерти.
Хотя закон в целом предоставляет привилегию распоряжения имуществом на случай смерти, он не счел целесообразным или политически оправданным наделять абсолютной и неограниченной властью, позволяющей лицу осуществлять посмертное распоряжение своим имуществом любым угодным ему способом. В интересах общественного благосостояния было сочтено разумным установить определенные ограничения в отношении права, реализуемого лицом при распределении своего имущества после его кончины. Общеизвестно, что если бы была предоставлена неконтролируемая абсолютная власть, отдельные лица порой пренебрегали бы требованиями тех, кто имеет естественное право на их щедрость, и потакали бы своей гордыне, прихотям или капризам при распределении своего имущества посредством завещания.
Обладание крупным состоянием в течение жизни порождает у человека такое осознание собственной силы и власти, что ему трудно избавиться от мысли, будто он не способен увековечить свое имя, свое влияние и контроль после своей смерти посредством распределения и распоряжения своим имуществом по собственному усмотрению.
Законодательство изобилует примерами того, как люди пытались с помощью замысловатых схем при составлении завещаний в отношении своего имущества установить имя и влияние, которые сохранялись бы еще долго после того, как породивший их разум прекратил действовать или осуществлять контроль.
Это было амбицией, можно сказать, слабостью некоторых великих умов; поистине, временами это кажется особой характеристикой таких лиц — стремиться жить в памяти потомства посредством какого-то примечательного и поразительного способа распоряжения своим имуществом после их кончины, с тем чтобы оставить видимое свидетельство своего влияния и престижа, будь то в учреждении или в семье [206], в благотворительном фонде или в виде памятника.
При надлежащем и разумном применении это стремление привело к созданию тех благородных учреждений для помощи неимущим и беспомощным, для содействия знаниям и образованию, для развития науки и искусства, а также для продвижения различных благотворительных начинаний, которые служат предметом гордости и славы нашей современной цивилизации и которые сделали столь многое для поощрения и продвижения этой цивилизации.
Однако в ранний период это стремление или слабость использовались духовенством, которое обладало столь огромным влиянием на умирающих, чтобы побуждать завещателей распоряжаться имуществом в целях обогащения церквей, монастырей и различных других учреждений. Зло стало настолько масштабным и возникло столь много тяжких злоупотреблений, что общественное благосостояние оказалось под угрозой, и вследствие этого между светской и духовной властью разгорелась ожесточенная и решительная борьба, продолжавшаяся веками и придавая особую направленность определенному законодательству. Как только находились какие-либо средства для пресечения злоупотреблений и ограничения власти духовенства, их изобретательность измышляла новое средство для обхода правил или аннулирования закона. Установление института прав пользования (Uses) и трастов служит хорошим примером таких изощренных ухищрений с целью обхода статута.
Различные Статуты о мертвой руке (Mortmain) возникли в результате этой попытки светской власти обуздать влияние духовной власти и пресечь опасную тенденцию к обогащению корпораций религиозного или благотворительного характера. Эти акты занимают видное место в английской истории и характеризуют важнейшую эпоху этой истории. Их влияние распространилось и на нас, почерпнувших опыт из прошлого, что наглядно проявляется в наших Статутах о завещаниях в различных штатах, которые лишают корпорации правоспособности приобретать имущество по завещательному отказу, если на то нет прямого разрешения [207].
Однако было обнаружено, что неразборчивый запрет препятствовал бы основанию многих достойных и полезных учреждений, которые вместо того, чтобы быть угрозой, стали бы оплотом благосостояния государства; и отсюда возникло различие между завещательными отказами в благотворительных целях и теми, что делались в суеверных целях, причем последние вызывали крайнее неприятие закона и запрещались им. Суеверная цель определяется в «Сокращении законов Бэкона» [208] следующим образом: это случаи, «когда земли, недвижимое имущество, ренты, товары или движимое имущество передаются, обеспечиваются или выделяются для содержания священника и капеллана для чтения месс; для содержания священника или иного лица для молитвы о душе любого умершего человека в такой церкви или в другом месте; для учреждения и поддержания вечных заупокойных служб (обитов), лампад, факелов и т. д. [209], используемых в определенное время для помощи в спасении душ людей из чистилища; подобные цели объявляются суеверными».
Завещательные отказы в благотворительных целях поддерживались в Англии еще в ранний период общего права, которое, как предполагается, заимствовало свои максимы в этой области из гражданского права. Лорд Ноттингем говорит в деле «Генеральный атторней против Танкреда» [210], что завещательные отказы в пользу корпораций, хотя и являвшиеся ничтожными по Статуту о завещаниях, признавались действительными в праве справедливости, если они предназначались для благотворительных целей [211].
Статут 43 года правления Елизаветы перечисляет то, что представляло собой благотворительные цели. Согласно этому статуту, таковыми являлись дары для помощи престарелым, немощным и бедным людям; для содержания больных и увечных солдат и моряков; для облегчения бремени бедных жителей в отношении уплаты налогов; для помощи молодым ремесленникам, мастеровым и обедневшим лицам; для содержания, обеспечения сырьем и поддержки исправительных домов; для выдачи замуж бедных девиц [212]; для образования и продвижения сирот; для учебных заведений, свободных школ и студентов университетов; для помощи или выкупа заключенных или пленников; для ремонта мостов, портов, гаваней, дамб, церквей, береговых укреплений и шоссейных дорог.
Но поскольку было обнаружено, что лица «умирающие и томящиеся в недуге» — in extremis — нередко подвергались ненадлежащему влиянию с целью распоряжения своим имуществом в таких благотворительных целях вопреки правам своей семьи или родственников, Статутом о мертвой руке от 9 года правления Георга II было постановлено, что никакая недвижимость или права на нее не могут переходить на подобные цели, если только это не оформлено посредством запечатанного и переданного в присутствии двух или более заслуживающих доверия свидетелей акта с зубчатым краем (deed indented) за двенадцать календарных месяцев до смерти дарителя или гранта [213]. Разумеется, эти статуты не имеют силы в этой стране, если иное не установлено специальным законом. Поскольку статут Елизаветы не действует в Нью-Йорке, утверждалось, что никакой завещательный отказ в благотворительных целях вследствие этого не является действительным.
Колебания судебной практики по этому вопросу представляют собой примечательный и не слишком удовлетворительный пример изменчивости судебных мнений в этом штате. Ранние решения его высшего суда были недавно отменены, а прежние доктрины по данному вопросу — отвергнуты. Так, в деле «Вильямс против Вильямса» [214] было постановлено, что закон о благотворительных целях основывается не на статуте Елизаветы, а является частью общего права, которое сохраняет силу здесь в той мере, в какой оно совместимо с нашим государственным строем и приспособлено к нашим институтам; и что суд справедливости, осуществляющий юрисдикцию судов канцлеров Англии, выполнит волю завещателя; и что, несмотря на установленный законом запрет на завещательные отказы земель корпорациям, завещание на благотворительные цели, сделанное не напрямую корпорации, а в траст в пользу благотворительной корпорации, будет действительным. Последующие дела следовали этому решению по делу «Вильямс против Вильямса»; однако более поздние решения изменили право в Нью-Йорке. Дело, которое привело к изменениям и окончательно определило норму права, имеет как историческое, так и юридическое значение и заслуживает подробного изложения.
Это дело «Леви против Леви» [215], которое подверглось весьма эрудированному и квалифицированному обсуждению и рассмотрению в различных судах штата. Комодор Урия П. Леви, завещатель, был видным и состоятельным офицером военно-морского флота США, иудейского вероисповедания, который стал владельцем знаменитой фермы Джефферсона в Монтичелло, штат Виргиния, и скончался в Нью-Йорке в марте 1862 года, оставив имущество стоимостью свыше полумиллиона долларов. В своем завещании, после совершения различных легатов, он постановил:
«После выплаты вышеуказанных легатов и завещательных отказов либо инвестирования средств для них, а также принимая во внимание право вдовы на вдовью долю (dower) и пользование мебелью, я даю, назначаю и завещаю мою ферму и имение в Монтичелло, штат Виргиния, ранее принадлежавшие президенту Томасу Джефферсону, вместе со всем остальным и остаточным имуществом моего имения, как недвижимого, так и движимого или смешанного, в отношении которого не сделано распоряжения настоящим завещанием, где бы и каким бы образом оно ни находилось, народу Соединенных Штатов или тем лицам, которых Конгресс назначит для его принятия, и в особенности всю мою недвижимость в городе Нью-Йорк в траст исключительно с той целью, чтобы основать и содержать на указанной ферме в Монтичелло, штат Виргиния, сельскохозяйственную школу с целью обучения в качестве практических фермеров детей унтер-офицеров военно-морского флота Соединенных Штатов, чьи отцы умерли. Указанные дети должны обучаться простым образом по обычным элементарным предметам, чтобы подготовить их к сельскохозяйственной жизни, и содержаться за счет этого фонда в возрасте от двенадцати до шестнадцати лет, причем каждый из них должен быть приучен выполнять всю обычную работу, выполняемую на ферме; указанная ферма должна обрабатываться упомянутыми мальчиками и их преподавателями таким образом, чтобы производить всё необходимое для пропитания их самих, школьного учителя, одного другого преподавателя и одного управляющего указанной фермой. Я также даю и завещаю в целях обеспечения топливом и ограждениями указанной ферм-школы в Монтичелло двести акров лесных угодий моей Вашингтонской фермы, именуемой Банк-Ферма, в штате Виргиния, причем указанные двести акров должны быть выделены из упомянутой фермы, завещанной моим племянником Ашелом, и обозначены самим Ашелом.