«Джонс, находясь в доме миссис Фокс, утверждал, что его состояние составляет в общей сложности 65 000 долларов в имуществе, находящемся в Нью-Йорке, Филадельфии, Балтиморе и на острове Куба; и в подтверждение того, что это утверждение имело под собой довольно веские основания, при его смерти на его квартире были фактически найдены банковские книжки, показывающие вклады на его имя в одном или нескольких банках Нью-Йорка на сумму от тринадцати до четырнадцати тысяч долларов.
«Он болел у миссис Фокс около пяти недель, когда, как утверждается, составил рассматриваемое ныне завещание. В течение этого времени у него была некая Эллен Тейлор, цветная женщина, в качестве наемной сиделки; и была некая миссис Хазлтон, которая снимала комнаты и столовалась в том же доме, которая также выступала в качестве его сиделки. Видел ли Джонс миссис Х. или слышал ли о ней до того, как пришел туда на пансион, из материалов дела не следует, и у нас также нет в материалах дела четких черт характера миссис Х., равно как и рода занятий или цели ее жизни. Ей удалось в одночасье и без какого-либо замечательного проявления добродетели или какой-либо адекватной причины завоевать удивительное преобладание над привязанностями этого больного человека. Если ее рассказ правдив, а завещание подлинно, она стерла из груди Джонса чувство дружбы, милосердие религии, глубоко укоренившиеся следы национальной привязанности, каждое нежное воспоминание об узах крови, о родной почве, о товарищах по школе его юности, об отце и матери, брате и сестре, родственнике и друге. Он был убежден по одному кивку излить накопленные сокровища своей разнообразной жизни на колени этой таинственной женщины — знакомства одного дня!»
Из очевидных зол, проистекающих из завещаний такого рода, законодательные органы не склонны благоприятствовать им; они кажутся приспособленными лишь к более грубому состоянию общества, чем то, в котором мы живем сейчас. Так, в Статуте о завещаниях в Англии, принятом в 1838 году [36], такие завещания объявляются недействительными, за исключением завещаний солдат и матросов; и то же самое имеет место почти во всех наших американских штатах. Но несколько штатов все еще разрешают такие завещания, составленные лицами in extremis и завещающие ограниченный объем имущества. Они не разрешены в Нью-Йорке, за исключением, как и в английском статуте, военнослужащих и моряков на действительной службе. [37] В Калифорнии они допускаются в отношении имущества на сумму до одной тысячи долларов, причем они должны быть доказаны двумя свидетелями, один из которых приглашен наследодателем быть свидетелем; и завещание должно быть изложено в письменной форме в течение тридцати дней после смерти и доказано в течение шести месяцев после того, как оно было высказано. [38]
Даже в отношении солдат и матросов требуется большая строгость. Во-первых, солдаты должны находиться на действительной военной службе. Военное завещание было впервые разрешено Юлием Цезарем всем солдатам, но впоследствии Юстиниан ограничил его теми, кто участвует в походе; [39] и наши суды в современную эпоху неизменно придерживаются принципа наличия реальных боевых действий.
В этой стране дела по вопросу устных завещаний стали довольно многочисленными после последней гражданской войны. В недавнем деле, когда умерший, будучи солдатом, был надлежащим образом зачислен на службу Соединенных Штатов во время последней гражданской войны и во время нахождения в лагере написал письмо другу, предписывая распорядиться суммой, причитающейся по определенным ценным бумагам, оставленным в его распоряжении, между братьями и сестрой умершего по усмотрению держателя, а все остальное его имущество должно отойти его жене, назвав ее по имени, при условии выплаты ею его долгов, и вскоре после этого выступил в поход или рейд против Ричмонда, в котором попал в плен и вскоре умер в заключении, завещание было признано действительным в качестве устного и подлежащим пробации. [40]
Матросы должны реально нести службу на борту корабля. Так, в деле лорда Хью Сеймура, главнокомандующего военно-морскими силами на Ямайке, который, однако, имел свою официальную резиденцию на берегу, было признано, что он не подпадает под исключение должным образом, поскольку он не находился «в море» в значении этого выражения, и что составленное им устное завещание не является действительным. [41] В Нью-Йорке было признано, что лицо, работающее коком на борту парохода, должно классифицироваться как матрос в море и, следовательно, иметь право составлять устное завещание. [42]
Раздел 2. — Письменные завещания.
Нормы статутного права практически каждого цивилизованного государства в настоящее время требуют, чтобы завещание недвижимого и личного имущества было совершено в письменной форме, за исключениями, отмеченными в первом разделе этой главы. Завещание, полностью написанное завещателем, подписанное и датированное им, называется голографическим завещанием и в некоторых штатах является действительным без обычных формальностей, требуемых для доказательства действительности завещаний. [43]
Закон не требует для действительности завещания, чтобы оно принимало какую-то определенную форму или было сформулировано на языке, технически подходящем для его завещательного характера. Достаточно, чтобы документ, сколь бы нерегулярным по форме или искусственным по выражению он ни был, раскрывал намерение составителя в отношении посмертного назначения его имущества; и если таков характер его содержания, документ рассматривается как завещание, если он при этом засвидетельствован в порядке, указанном в статуте. Профессиональная практика и давний обычай, однако, закрепили некоторые технические формы выражения. Словно для того, чтобы надлежащим образом подчеркнуть торжественность акта и заявить об осознании этого, было принято начинать завещание, и это до сих пор соблюдается фразой: «Во имя Бога, аминь»; но это выражение теперь считается слишком формальным и вычурным, и в последнее время практикуется введение завещания в менее формальной манере, а именно: «Я, Джон Доу, из [такого-то места], в штате [таком-то], настоящим составляю и обнародую это мое последнее завещание, настоящим отменяя все прежние завещания, когда-либо мною составленные».
Было также принято ссылаться на физическое и психическое состояние завещателя, например: «Я, А. Б., будучи слабого здоровья, но в здравом уме и твердой памяти и осознавая неопределенность жизни, настоящим совершаю и т. д.»; но это в значительной степени упразднено.
Обычно первое указание касается выплаты долгов и расходов на похороны; но это чисто формально и излишне, поскольку закон потребовал бы этого в любом случае; однако это может быть полезно для демонстрации того, что вопрос о долгах завещателя был отчетливо доведен до его сознания, и тем самым может помочь в толковании завещания. [44] Весьма общим пунктом в завещании, без многих исключений, является пункт о назначении одного или нескольких исполнителей завещания. Раньше считалось обязательным для действительности завещания, чтобы в нем был назван исполнитель; [45] однако это мнение более не применяется ни здесь, ни в Англии; [46] и теперь, когда назначение душеприказчика в завещании упущено, управление имуществом предоставляется лицу с приложенным при завещании актом о назначении.
Многие могут полагать, что формальное завещание требует печати, несомненно, из-за обычной фразеологии в конце завещания: «Подписано, скреплено печатью и обнародовано», однако нет ни одного известного нам штата, где печать была бы сейчас обязательной, за исключением Нью-Гэмпшира. [47] Использование печати, однако, потребуется, когда завещатель осуществляет в завещании полномочие на назначение, производное от какого-либо предшествующего завещания или урегулирования; [48] но если печать упущена, это не сделает завещание недействительным; это сделает недействительным лишь исполнение в части, касающейся полномочия. Например: если посредством документа под печатью замужней женщине предоставляется полномочие в виде назначения завещать определенное недвижимое имущество, в таком случае от нее потребуется исполнить завещание с печатью, если такое назначение должно быть действительным.
Духовные суды в Англии и суды здесь не ограничивают завещательное распоряжение единым документом, но они будут рассматривать бумаги разного характера и формы, если они не противоречат друг другу, как составляющие в совокупности завещание умершего. [49] Не имеет значения, на каком языке написано завещание — на английском, латинском, французском или любом другом языке. [50]
В то время как завещание должно быть составлено в письменной форме [51], закон настаивает на определенных торжественных обрядах при его совершении, чтобы надлежащим образом зафиксировать доказательствами акт и намерение завещателя, без чего завещание является абсолютно недействительным; и суды весьма строго толкуют эти требования, поскольку они носят защитный характер, призванный оградить от весьма серьезных опасностей и вреда. Статут о мошенничестве требовал, чтобы все отказы и завещательные распоряжения любых земель или владений были составлены в письменной форме, подписаны завещателем или каким-либо другим лицом в его присутствии и по его явному указанию, и скреплены подписями в его присутствии трех или четырех заслуживающих доверия свидетелей. Этот статут послужил образцом, по которому были составлены все наши статуты, касающиеся доказательства завещаний в различных штатах. Некоторые скопировали его дословно, другие приняли его с определенными необходимыми модификациями. В рамках этого статута возникали вопросы о том, что законодательный орган имел в виду под словом «подписано»; а именно, следует ли толковать его в строгом смысле и по аналогии с другими документами, либо его следует толковать расширительно и оставлять открытым вопрос толкования на основе намерения, выводимого из фактов и обстоятельств каждого конкретного дела. Толкование заключалось в том, как в судах Англии, так и здесь, что написание имени завещателя в теле завещания, если оно написано им самим с намерением придать завещанию действительность, являлось достаточным подписанием в рамках статута. [52] Таково было прежнее право, и его недостаток заключался в том, что завещателю не нужно было принимать документ после его завершения путем фактического подписания оного в конце завещания, и это не указывало четко на то, что он доработал и завершил его. Чтобы исправить этот недостаток и предотвратить будущие споры о том, означает ли подписанное завещателем в любой другой части документа, кроме конца, завершенный и совершенный документ, в некоторых штатах были приняты статуты, требующие, чтобы завещание было подписано (подписано внизу) завещателем в конце оного. Статут, принятый в Англии в первый год правления Виктории, требует, чтобы завещание «было подписано у подножия или в конце оного завещателем или каким-либо другим лицом в его присутствии и по его указанию». Несмотря на то, что язык Статута о мошенничестве относительно подписания без указания того, как или где, все еще сохраняется в статутах большинства наших штатов, за исключением Арканзаса, Калифорнии, Коннектикута, Кентукки и Нью-Йорка, где оно должно быть подписано внизу (subscribed) в конце, а также Огайо, Пенсильвании и Западной Виргинии, где оно должно быть подписано в конце завещания.
Требования статута Нью-Йорка являются столь же строгими, если не самыми строгими среди всех наших штатов; а требования Калифорнии в существенных чертах совпадают с ними согласно недавнему гражданскому кодексу этого штата. [53]
Статут по своим условиям совершенно недвусмыслен. Четыре четких элемента должны входить и в совокупности составлять единый целостный акт, существенный для надлежащего совершения документа в качестве завещания. 1. Должно иметь место подписание завещателем в конце завещания; 2. Подписание должно происходить в присутствии каждого из свидетелей либо быть признано совершенным в их присутствии; 3. Завещатель в момент подписания и признания письменного документа должен заявить, что это его последнее завещание; и 4. Должно быть два свидетеля, которые должны расписаться в конце по просьбе завещателя. [54]
Для придания акту юридической силы необходимо совпадение всех четырех реквизитов, и упущение любого из них является фатальным. Ни одно из четырех действий, которые в совокупности образуют действительное совершение завещания, не может быть совершено в иное время, чем остальные. Если документ фактически был подписан ранее, то подпись должна быть признана перед подписавшими свидетелями, что считается эквивалентным новому подписанию документа. [55] Они не могут быть выполнены все в один и тот же момент времени, поскольку это невыполнимо; но в ходе одной встречи, когда одно действие непосредственно следует за другим без какого-либо интервала и без какого-либо прерывания непрерывной цепи сделки. [56]
Теперь мы обратимся к делам, имеющим отношение к каждому из этих реквизитов; и будет видно, что, хотя суды с похвальной твердостью настаивали на жестком соблюдении предписанной статутом формулы, они никогда не утверждали, что буквальное соблюдение необходимо. Никакой особой формы слов для соблюдения статута не требуется. Единственным надежным ориентиром является рассмотрение сущности, смысла и цели закона и с помощью этих ориентиров постараться установить, имело ли место существенное соблюдение требований.
Порой предметом спора все еще остается вопрос о том, что можно считать удостоверительной подписью или подписанием завещания в конце или у подножия оного. В деле Tonnele v. Hall [57] составление документа, представленного для утверждения судом, начиналось на первом из нескольких сшитых вместе листов бумаги непосредственно под полями в следующей форме: «Во имя Бога, аминь. Я, Джон Тоннеле, из города Нью-Йорка, будучи в здравом уме и памяти и учитывая неопределенность жизни, настоящим составляю, обнародую и заявляю это моим последним завещанием в следующем порядке и форме, а именно», — и продолжалось на этом и четырех последующих листах. В конце одного из листов стояла подпись, за которой следовала обычная удостоверительная оговорка, подписанная тремя свидетелями. Следующий лист был совершенно чистым, и за ним следовал лист, на котором было написано: «Карта собственности Джона Тоннеле в Девятом и Шестнадцатом округах и т. д.», а также было написано на нем: «Уменьшенная карта в деле в Офисе регистратора в городе Нью-Йорке». На карте обозначалось расположение с помощью номеров и т. д. различных земельных участков в городе Нью-Йорке, распоряжение которыми предполагалось по завещанию, но она не была подписана ни завещателем, ни свидетелями. В нескольких пунктах завещания, содержащих завещательный отказ недвижимости, делалась ссылка на вышеупомянутую карту; но не на приложенную копию карты. Довод, выдвинутый против завещания, заключался в том, что совершение документа не соответствовало первому и четвертому реквизитам статута; поскольку, как утверждалось, оно не было ни подписано внизу Джоном Тоннеле, ни подписано свидетелями в конце оного. Утверждалось, что поскольку приложенная карта должна рассматриваться как составная часть документа на момент его совершения и поскольку она была написана на последнем листе бумаг, составляющих документ, это неизбежно являлось концом документа, где должны были быть поставлены подпись завещателя и подписи свидетелей. Апелляционный суд постановил, что завещание было подписано завещателем в конце завещания в значении и по смыслу статута, и что его совершение является действительным.
В деле о завещании Кэтрин Керр, рассматривавшемся суррогатом Нью-Йорка, [58] заключительная часть завещания и подпись выглядели следующим образом:
«Детям Мэри Доу, проживающим в Ирландии в графстве Килкенни, даю и завещаю двести долларов, которые должны быть разделены между ними поровну. Если останется остаток, мои душеприказчики разделят его между моими родственниками, которые не упомянуты здесь.
Катрин Кеер.
«Настоящим я назначаю Майкла Фелана с 2-й улицы и Джона Келли с 9-й улицы моими душеприказчиками по этому моему последнему завещанию.
Свидетели,
Р. Кин, Мэтью М. Смит».
«Настоящим я приказываю моим душеприказчикам выплатить все мои законные долги и расходы на похороны — если Всевышнему будет угодно призвать меня сейчас. Они сделают это до выплаты любого легата, упомянутого выше.
Кэтрин Кеер».
Возник вопрос о подлинности подписи: два свидетеля называли ее Кеер, и две подписи содержали именно это имя, причем ее личное имя Кэтрин было сокращено, в то время как ее реальное имя было Керр; и были представлены несколько предыдущих документов, в которых ее имя, как было доказано, подписанное ею лично, неизменно было написано полностью как Кэтрин Керр. Суррогат постановил, что форма завещания имеет фатальный дефект, поскольку завещание не было подписано внизу завещательницей и подписано удостоверяющими свидетелями в конце в соответствии с требованиями статута.
Следующим реквизитом является то, что завещатель должен подписать завещание в присутствии свидетелей или признать свою подпись перед ними, если она была подписана ранее. Нью-йоркский статут не требует, чтобы свидетели подписывали в присутствии завещателя, как это требует калифорнийский статут. [59] Отсюда возникло расхождение во мнениях относительно того, соблюдается ли статут Нью-Йорка, если завещатель подписывает завещание в одно время, а впоследствии признает его перед свидетелями раздельно в разное время. Существует мнение, что свидетели должны присутствовать одновременно и в момент, когда завещатель подписывает или признает документ; [60] но в деле Butler v. Benson [61] было установлено, что раздельное признание является достаточным. Как бы то ни было, ни один осмотрительный практик никогда не допустит совершения завещания иначе как в присутствии обоих свидетелей; а удостоверительная оговорка обычно указывает, что свидетели подписали в присутствии друг друга.
В деле Whitbeck v. Patterson [62] Уильям Патерсон, завещатель, подписал завещание в присутствии некоего Хьюза, который подготовил его для него, но не подписал его в качестве свидетеля. Затем они оба отправились в магазин, где нашли трех лиц, подписавших документ в качестве свидетелей. Эти свидетели сходились в фактах того, что Патерсон и Хьюз вошли в магазин вместе, и по мере того как они вошли, Хьюз обратился к ним, сказав, что у него есть бумага, которую он хотел бы, чтобы они подписали; что это последнее волеизъявление и завещание Патерсона; что Хьюз после этого зачитал удостоверительную оговорку в присутствии Патерсона, а также свидетелей и затем спросил Патерсона, является ли это его последним завещанием, на что тот ответил утвердительно. Один из свидетелей дополнительно поклялся, что, по его мнению, ему (завещателю) тогда был задан вопрос о подписании им завещания, и ответ Хьюза заключался в том, что «он подписал его у меня дома», на что Патерсон сказал «Да». Однако это не помнили другие свидетели, и Хьюз с немалой долей уверенности заявлял, что в магазине ничего не говорилось о том, что он подписал его.