ГЛАВА III КЛАССЫ НАСЕЛЕНИЯ И ТЕОРИЯ ГОСУДАРСТВЕННОГО УСТРОЙСТВА В РАЗВИТОЙ РЕСПУБЛИКЕ
§ 1. Классы населения
Ко времени закона Гортензия (287 г. до н. э.) республиканская конституция во всех существенных пунктах (если рассматривать ее как конституцию полиса-государства) завершила свое развитие; но прежде чем перейти к рассмотрению теории и практики развитого государственного устройства, необходимо остановиться и задаться вопросом: какие изменения века республиканской эволюции внесли в статус гражданина и других классов города, частично разделявших его права или исключенных из них, и каким модификациям подверглись те немногие основные правовые нормы, которые очерчивают контуры их социальной среды.
Слияние патрициев и плебеев в единую общину породило необходимость универсальной концепции гражданства, применимой ко всему корпусу лиц, обладавших активными политическими правами, в то время как получившая распространение практика предоставления частичных гражданских прав членам некоторых италийских общин привела к различению граждан с полнотой прав и с неполнотой прав. Первые — это полноправные граждане (civis optimo jure), вторые — граждане с неполными правами (civis non optimo jure). Здесь мы будем говорить только о первых; рассмотрение последних будет более уместно отложить до той части нашего труда, которая посвящена италийской конфедерации.
Обычным способом приобретения гражданства, естественно, было рождение — либо от двух граждан, либо от гражданина и иностранца. Вопрос о необходимости брака родителей для полного гражданства детей мы рассмотрим в ближайшее время; первоочередным вопросом, встающим перед нацией, является вопрос о принадлежности к гражданству ребенка, рожденного от гражданина и иностранки (или наоборот). В таком случае более древний принцип римского права (вероятно, пример универсального принципа италийского права) заключался в том, что при наличии законного брака (conubium) между родителями дети следовали статусу отца; если же conubium отсутствовал, сама природа диктовала, что они должны следовать положению матери [509]. Однако в римском праве в неизвестное время было сделано произвольное исключение посредством закона Миния (lex Minicia), который постановил, что в случае союзов без conubium между римлянином и перегрином дети должны следовать статусу менее привилегированного родителя; ребенок римской гражданки (civis Romana) и перегрина тем самым сам становился перегрином.
Исключительными способами приобретения гражданства были: (i) дарование государством гражданства (civitas) перегринам или полного гражданства гражданам с неполными правами (cives non optimo jure), и (ii) манумиссия (освобождение) рабов.
(i) Дарование государства гражданства (civitas) являлось исключительной мерой лишь постольку, поскольку оно требовало специального законодательного акта [510]. Необычайная щедрость Рима в этом отношении, которой не знал ни один другой античный город-государство — щедрость, распространившая имя римского гражданина сначала по всей Италии, а затем по большей части цивилизованного мира, — не была результатом внезапно принятой политики, но продолжалась от основания города [511] вплоть до всеобъемлющего эдикта Каракаллы (212 г. н. э.). Несколько цифр достаточно для того, чтобы показать масштабы прироста, достигнутого таким путем. Число граждан мужского пола, фигурировавших в цензовых списков, к концу первой Пунической войны (240 г. до н. э.) составляло 260 000; в 124 г. оно возросло до 394 726; в 85 г., после включения большей части Италии, — до 963 000 [512]. При Августе (в 28 и 8 гг. до н. э. и 14 г. н. э.) эти цифры составляли 4 063 000, 4 233 000 и 4 937 000; а ценз Клавдия (47 г. н. э.) дал показатель в 5 984 072 римских граждан (civium capita) [513].
Это дарование гражданства в республиканский период осуществлялось исключительно по народному декрету (jussu populi). Подобные декреты могли носить как постоянный, так и частный характер; они могли предоставлять дар непосредственно получателям или через посредствующих делегатов. Постоянные правила главным образом регулировали положение зависимых территорий Рима. Мы обнаружим, что права латинских колоний создавали благоприятные условия для приобретения гражданства; уголовные законы иногда даровали иностранцу гражданство в качестве награды за успешное обвинение [514]; а после падения республики набор легионеров из провинций стал одним из самых обильных источников пополнения гражданского корпуса. Частные дарования, если они не производились непосредственно народом, могли осуществляться через сенат, действовавший как его делегат [515], или через комиссии, которым поручалось основание колоний. Последними обычно являлись специально назначенные тройки по выведению колоний (III viri coloniae deducendae); и во всех подобных случаях делегирования полномочий власть предоставлялась законом (lex). В последнем столетии республики мы находим зарождение обычая разрешать особым постановлением подобные полномочия полководцам в действующей армии. Марий во время Кимврской войны распоряжался дарованием гражданства, а закон Корнелии — Геллия (lex Cornelia Gellia) предоставил аналогичную власть Помпею во время его испанских походов [517]. Это стало ступенью к праву единоличного главнокомандующего — принцепса — даровать гражданство по своему усмотрению.
(ii) Любая безусловно действительная форма манумиссии давала рабам гражданство. Каждая форма предпринималась по инициативе господина, но для того чтобы она была полностью безупречной (manumissio justa) [518], он должен был соблюдать определенные нормы права. Самой обычной формой была манумиссия по видикте (manumissio vindicta). Это была одна из многочисленных фиктивных форм древнего захвата имущества (vindicatio), примитивного римского способа истребования вещей. Подставное лицо, называемое адсертором свободы (adsertor in libertatem), являлось перед любым магистратом, способным вести судебный иск (legis actio) [519], объявляло раба свободным и касалось его головы палочкой (vindicta) [520]. Господин уступал, и за этой уступкой его прав (in jure cessio) следовало объявление магистрата о том, что раб свободен [521].
Второй формой было внесение в списки граждан цензором во время проведения ценза по просьбе господина (manumissio censu). Именно ложное заявление господина о том, что этот человек свободен, придавало юридическую силу данной форме [522].
Третьей и более поздней формой была манумиссия по завещанию (manumissio testamento), посредством которой господин либо предписывал освобождение раба в своем завещании, либо оставлял это в качестве фидеикомисса своему наследнику [523].
Относительные неудобства этих форм привели к появлению других, более простых способов манумиссии: путем объявления о свободе в кругу друзей (inter amicos), или через письмо к рабу с велением жить как свободному человеку (per epistolam), или даже посредством приглашения его пообедать как свободного человека за столом своего господина (per mensam) [524]. Манумиссия, осуществленная столь неофициальным образом, хотя и защищалась гражданскими судами, не давала политических прав гражданства.
Гражданин, ставший таковым путем манумиссии, являлся вольноотпущенником (libertinus); все остальные к концу республики были свободными от рождения (ingenui). Различие, даваемое свободнорожденностью (ingenuitas), как мы увидим, было важным, поскольку это условие являлось обязательным для службы в армии, занятия магистратур и вхождения в высшие сословия (ordines) государства. Но концепция «свободного рождения», хотя и простая в конце республики, имеет свою историю, и ingenuitas отнюдь не всегда имела одно и то же значение. В конце IV века до н. э. ингенуом (ingenuus) считался тот, кто происходил не просто от свободных, но от свободнорожденных предков, поскольку термин «вольноотпущенник» (libertinus), всегда выступавший его противоположностью, использовался для обозначения не только самого отпущенного на волю раба, но и его потомка в первой степени [525]. До конца республики сын вольноотпущенника или вольноотпущенницы уже признавался ингенуом, причем единственным условием было «рождение в состоянии свободы» [526]. Учитывался лишь статус матери, статус же отца игнорировался, а условие брака, которое не могло приниматься во внимание, если один из родителей был несвободным, закономерно не требовалось.
Законный брак в ранние времена должен был быть условием ингенуута у плебеев, как он несомненно был таковым в древней патрицианской общине. Но до конца республики это условие также перестало приниматься во внимание, и внебрачные дети (spurii filii) были поставлены на один уровень в отношении почестей и должностей с теми, кто родился в законном браке [527]. Это был один из многих триумфов естественного права над правом государственным.
Права (jura) гражданина в развитой республике представляли собой те права, которые, как мы перечислили, принадлежали свободному плебею эпохи монархии [528], дополненные большинством исключительно патрицианских привилегий. Они включали в себя права на брак и имущественный оборот со всеми их последствиями — отцовской властью (patria potestas) и правом составления завещаний, а также право пользования общественной землей (ager publicus), права голоса и занятия должностей. Патриции по-прежнему обладали некоторыми незначительными привилегиями [529], и все еще поддерживалась старая теория, резервировавшая ауспиции за патрициями (patres). Но поскольку плебеи обладали империем, эта доктрина удерживалась с помощью фикции, которая наделяла обладателя «народной» и, как ее продолжали называть, «патрицианской» магистратуры патрицианским правом ауспиций (auspicatio).
Обязанности гражданина — это определенные повинности, которые он несет перед государством и которые исполняются либо его личным трудом, либо его имуществом.
Само название этих обязанностей (moenera, munera, связанных с munire — «укреплять») показывает, что они были связаны с военной обороной города. Изначально большинство таких бремени, вероятно, покрывалось личным трудом граждан [530]. Даже финансовые повинности, которые впоследствии стали тяготеть над имуществом (munera patrimonii), в значительной мере покрывались их принудительным трудом (operae) [531]. В муниципальном законодательстве конца республики мы находим требования услуг граждан для таких работ, как ремонт дорог и стен (munitio), которые в современную эпоху покрываются за счет местных налогов [532]. Но трибутум (tributum), в какое бы время он ни был введен впервые, стал удовлетворять большую часть потребностей, ранее обеспечивавшихся этим принудительным трудом. Другие государственные нужды в республике покрывались контрактами, заключаемыми цензором, о чем мы скажем в связи с этой должностью. Теперь можно было провести четкое различие между главным бременем на имущество — трибутом — и главным бременем на личность — воинской службой [533].
Трибутум со времен ценза Сервия налагался на имущество, составлявшее основу классов, — изначально, следовательно, на манципируемое имущество (res mancipi) [534]; позднее он взимался со всего имущества и выплачивался всеми зарегистрированными гражданами, являвшимися самостоятельными лицами (sui juris), причем конский налог (aes hordearium et equestre) для содержания всадников по-прежнему выплачивался детьми и женщинами, также бывшими sui juris [535]. Нижний предел налогооблагаемого имущества, как мы видели, составлял 1500 ассов [536]. Однако налогообложение не было, подобно воинской службе, градационным в зависимости от классов, а взималось равномерно, обычно по ставке один ас с тысячи (0,1 процента). Трибутум являлся чрезвычайным налогом и налагался, подобно воинской службе, лишь тогда, когда этого требовали государственные нужды — фактически при отсутствии резервного фонда в эрарии (aerarium). Государство рассматривало его скорее как заем, чем как причитающееся ему должное, и порой считало себя обязанным при улучшении финансового положения возвратить деньги плательщикам [537]. Огромные доходы, поступавшие в казну в результате третьей Македонской войны в 167 г. до н. э., привели к прекращению сбора трибута [538], и в Риме больше не взималось никаких прямых налогов вплоть до конца III века н. э., когда он был вновь введен Диоклетианом и Максимианом. Трибутум был действительно несовместим с имперским положением Рима. Он предназначался для покрытия расходов на легионы, но с созданием империи каждая провинция стала покрывать расходы на собственную военную оккупацию.
Служба в легионах (militia) в теории являлась бременем; освобождения от нее временами даровались так, будто это была тягостная обязанность [539], а гражданин, не являвшийся на призыв, продавался в рабство [540] за Тибр [541]. Но то, как осуществлялся набор, и отношение самих граждан возводили это бремя (munus) в ранг привилегии (honor); именно по этой причине свободнорожденность всегда требовалась в качестве обязательного условия для легионера, и ряды никогда не осквернялись допущением людей рабского происхождения. Ценз Сервия по-прежнему оставался шкалой, по которой измерялась воинская служба как в легионе, так и в отборном отряде гражданской конницы (equites). Юридическая продолжительность службы на протяжении большей части Республики составляла шестнадцать или максимум двадцать ежегодных кампаний (stipendia) для пехотинца и десять кампаний для всадника. Исполнение повинностей (munera) в виде уплаты трибута и несения воинской службы требовало третьей обязанности, которая была условием для обеих предыдущих. Ею являлось присутствие гражданина, бывшего sui juris, на цензе для целей регистрации. Все те, кто пренебрегал этой обязанностью (incensi), могли быть проданы в рабство за Тибр [542].
Концепции индивида как субъекта прав, их обладания и нарушения породили постепенно развившуюся теорию прав (jura), которыми наделялся гражданин, и способов их возможной утраты, занимающую большое место в рассуждениях юристов. Она примкнула к примитивной идее уменьшения правоспособности (capitis deminutio) — снижения статуса, вызванного утратой семейных прав [543]. Постепенно юриспруденция выработала идею caput, или личности, присущей каждому индивиду независимо от гражданства, — идею, шедшую параллельно с концепцией права цивилизованного мира (jus gentium), независимого от цивильного права (jus civile). С этой точки зрения утрату гражданства можно было назвать уменьшением правоспособности. Существовало также посягательство на личность, даже превосходящее по тяжести утрату гражданства, жертвой которого мог стать естественный человек. Это была утрата свободы. Эти два великих умаления caput именовались наибольшим уменьшением правоспособности (magna capitis deminutio) [544]; но в конце концов более точная классификация выделила следующие три степени утраты статуса [545]:
(i) Наибольшее уменьшение правоспособности (Capitis deminutio maxima) представляло собой утрату гражданства (civitas) и свободы (libertas), происходившую вследствие попадания человека в плен к врагу. С утратой свободы политические и, следовательно, частные права [546] переставали существовать в силу самого права (ipso jure). Обязательства международного права также могли порождать такое состояние: римский полководец, заключивший с врагом договор, который народ отказывался принять, выдавался в качестве искупительной жертвы за вероломство общины [547] (deditus), и аналогичное обращение ожидало того, кто нарушил неприкосновенность послов [548], либо полководца, начавшего войну с государством, состоящим в союзе с Римом [549]. Эта утрата статуса вызывалась также гражданским правом, поскольку оно предписывало рабство в качестве карательной меры — например, в случае инцензов (incensi) или уклонявшихся от воинской службы [550], — либо разрешало продажу должника или ребенка на чужбине [551].
(ii) Среднее уменьшение правоспособности (Capitis deminutio media, или minor [552]) представляло собой утрату одного лишь гражданства (civitas).
Оно могло наступить добровольно путем принятия гражданства другого города, ибо принцип старого римского права заключался в том, что человек не может быть членом двух независимых общин [553]. Изгнание из Рима, следовавшее за осуждением по уголовному преступлению, относилось к данному типу утраты гражданства, поскольку изгнание всегда предполагалось добровольным актом. Принудительное отстранение от римского гражданства, влекущее за собой необходимость пребывания в изгнании, порождалось постановлением об изгнании из воды и огня (aquae et ignis interdictio) [554], часто выносимым народом против лица, находившегося в добровольном изгнании из-за совершенного преступления.
(iii) Наименьшее уменьшение правоспособности (Capitis deminutio minima) — изначально утрата семейных прав — некорректно трактовалось более поздними юристами как изменение семейного статуса [555]. Его применения уже рассматривались нами [556].
Существовали способы восстановления статуса, утраченного любым из этих трех способов. Утрата семьи (familia) в ее первоначальном смысле [557] могла быть возмещена посредством эмансипации; утрата гражданства, если она была принудительно осуществлена государством, — посредством специального акта, отменяющего это ограничение (restitutio in integrum в уголовном праве). Свобода (libertas) могла быть возвращена путем осуществления права, известного как право постлиминия (jus postliminii). Возвращение пленного — непреднамеренное или преднамеренное — в пределы собственной страны уничтожало состояние зависимости и восстанавливало свободу (ingenuitas) и права бывшего пленника. Хотя это описывалось как юридическая фикция [558], это было прямым следствием простого принципа, согласно которому римлянин не мог быть обращен в рабство на римской земле.
Римская семья подверглась множеству модификаций со времени нашего последнего обращения к ней [559]. Отцовская власть (patria potestas), правда, существовала во всей своей прежней суровости, и право жизни и смерти над детьми все еще находило себе применение; но единство семьи было в значительной мере разрушено распущенностью брачных узов. Вошел в обиход новый вид брака на основе давности (usus), признававший согласие сторон единственной связью без предписанного владения, посредством которого утверждалась потестас, — брака, следовательно, расторгаемого в любой момент по воле мужа или по взаимному согласию. Жена оставалась членом семьи (familia) своего отца и, если она была sui juris, сохраняла собственное имущество, ибо опека над женщинами шла вразрез с духом эпохи и, хотя не была отменена, обходилась хитроумно сконструированными юридическими фикциями [560]. Едва ли когда-либо женщины были более свободны от социальных пут и правовых оков, чем в последние полтора столетия Республики, и одной из черт их независимости было косвенное, но весьма мощное влияние на политику.