Джон Маршалл и Конституция
Эдвард С. Корвин
Хроника Верховного суда
Том 16 серии «Хроники Америки» ∴ Аллен Джонсон, редактор Помощники редактора Герхард Р. Ломер Чарльз В. Джефферис
Издание имени Абрахама Линкольна
Нью-Хейвен: Издательство Йельского университета Торонто: Glasgow, Brook & Co. Лондон: Хамфри Милфорд Оксфорд Юниверсити Пресс 1920
Copyright, 1919
by Yale University Press
John Marshall and the Constitution
Chapter Chapter Title Page
I. The Establishment Of The National Judiciary 1
II. Marshall’s Early Years 25
III. Jefferson’s War On The Judiciary 53
IV. The Trial Of Aaron Burr 86
V. The Tenets Of Nationalism 121
VI. The Sanctity Of Contracts 147
VII. The Menace Of State Rights 173
VIII. Among Friends And Neighbors 198
IX. Epilogue 224
Bibliographical Note 233
Index 237
ДЖОН МАРШАЛЛ И КОНСТИТУЦИЯ
∴
ГЛАВА I.
Установление национальной судебной власти
Монарх древности совмещал функции жреца и судьи. Поэтому неудивительно, что судебная система даже по сей день сохраняет определенное сходство с церковной иерархией. Если Церковь Средневековья была «армией, расположившейся лагерем на земле христианского мира, с повсеместно расставленными форпостами, подчиненной строжайшей дисциплине, объединенной общей целью, где каждый солдат облачен в доспехи неприкосновенности и вооружен страшным оружием, убивающим душу», то те же слова с небольшими изменениями применимы к федеральной судебной власти, созданной Американской конституцией. Судебная власть Соединенных Штатов, хоть количественно и не представляет собой крупный орган, своим процессом достигает каждого уголка страны; ее превосходство носит преимущественно моральный характер; она поддерживается в соответствии с высшей властью посредством апелляционного механизма; она «объединена общей целью»; ее члены «облачены в доспехи» фактически пожизненного срока пребывания в должности; и она «вооружена страшным оружием», убивающим законодательство. И если голос Церкви был гласом Божьим, то голос Суда — это голос американского народа, как он зафиксирован в Конституции.
Гильдебрандом американского конституционализма является Джон Маршалл. Борьба, которую вел величайший из председателей Верховного суда за принципы, ныне ассоциирующиеся с его именем, весьма напоминает борьбу, которую вел величайший из пап за верховенство папства. Оба боролись интеллектуальным оружием. Оба обращались к умам и сердцам людей. Оба скончались до торжества своих дел и в условиях глубокого разочарования. Оба действовали через великие институты и ради них, которые предшествовали им и пережили их. И подобно тому, как достижения Гильдебранда невозможно справедливо оценить без некоторого знания церковной системы, в развитии которой он сыграл столь значительную роль, так и карьера Джона Маршалла не может быть понята без определенного знания организации трибунала, через который он творил и чью власть он так сильно возвысил. Первая глава в истории Джона Маршалла и его влияния на законы страны должна поэтому неизбежно касаться исторических условий, лежащих в основе судебной системы, венцом которой она является.
Жизненный изъян системы правления, предусмотренной быстро устаревшими Статьями Конфедерации, заключался в том, что она действовала не в отношении отдельных граждан Соединенных Штатов, а в отношении штатов как корпоративных образований. Вследствие этого предписанные обязанности любого закона, принятого Конгрессом во исполнение полномочий, проистекающих из Статей Конфедерации, не могли быть принудительно исполнены. Теоретически, пожалуй, Конгресс имел право принуждать штаты к исполнению их обязанностей; во всяком случае, комитет Конгресса во главе с Мэдисоном пришел к такому выводу как раз в то время (1781 г.), когда Статьи вступали в силу. Но на практике подобный курс принуждения, требующий в конечном итоге применения военной власти, был исключен. Откуда должны были взяться силы для военных операций против строптивых штатов? От штатов-собратьев, которые сами неоднократно пренебрегали своими конституционными обязанностями? История Германской империи показала, что принцип принуждения штатов вполне осуществим, когда одно могущественное государство доминирует над остальной конфедерацией. Однако Конфедерация 1781 года не обладала столь гигантским участником; она приближалась к союзу равных, и теоретически таковым и являлась. ¹
¹ Согласно Статьям Конфедерации, сам Конгресс был объявлен «последней инстанцией во всех спорах и разногласиях… между двумя или более штатами относительно границ, юрисдикции или любой другой причины вообще». Он также уполномочивался назначать «суды для рассмотрения пиратства и тяжких преступлений, совершенных в открытом море», и «для принятия и окончательного разрешения апелляций по всем делам о захвате судов». Но еще до того, как Статьи вступили в силу, Конгресс уже в 1779 году учредил трибунал для таких апелляций — старый Апелляционный суд по делам о захвате. Таким образом, с самого начала и в период господства доктрины суверенитета штатов практиковались апелляции из судов штатов в высший национальный трибунал, пусть и в ограниченной сфере. Тем не менее, трудно согласиться с тем, что Апелляционный суд являлся, как утверждал один авторитетный специалист, «не просто предшественником, но одним из истоков Верховного суда Соединенных Штатов». Верховный суд создан самой Конституцией; он является окончательным толкователем закона в любой сфере национальной власти; а его решения приводятся в исполнение силой и властью Правительства, одной из трех равноправных ветвей которого он выступает. Тот более ранний трибунал, Апелляционный суд по делам о захвате, напротив, был чисто законодательным творением; его юрисдикция ограничивалась одной лишь сферой, причем имевшей значение только в военное время; а принудительное исполнение его решений возлагалось на правительства штатов.
На Федеральной конвенции 1787 года идея принуждения штатов почти не нуждалась в обсуждении, ибо делегаты вскоре убедились, что она заключает в себе невыполнимый, нелогичный и несправедливый принцип. Господствующую точку зрения озвучил Оливер Элсворт на конвенции Коннектикута по ратификации: «Мы видим, насколько для Союза необходим принцип принуждения. Ни один человек не утверждает обратное… Единственный вопрос заключается в следующем: будет ли это принуждение законом или принуждение силой оружия? Никакой иной альтернативы нет. К чему придут те, кто выступает против принуждения законом?… Необходимым следствием их принципов станет война штатов друг против друга. Я за принуждение законом, за то принуждение, которое действует исключительно в отношении провинившихся индивидов». Если уж на то пошло, эти слова несколько преуспевают в преувеличении иммунитета штатов от прямого контроля со стороны национального Правительства, поскольку, как отмечал Джеймс Мэдисон в «Федералисте», «в ряде случаев… они [штаты] должны рассматриваться и преследоваться в их совокупности». Тем не менее Элсворт верно сформулировал руководящий принцип нового правительства: оно должно действовать в отношении индивидов посредством законов, толкуемых и исполняемых его собственными судами.
Федеральная судебная власть была предусмотрена в каждом плане, представленном на рассмотрение Федеральной конвенции. Существовало также довольно общее согласие среди делегатов по вопросу о «судебной независимости». Действительно, большинство конституций штатов уже ставили срок пребывания в должности основных судей в зависимость от их безупречного поведения, хотя в некоторых случаях судьи могли быть смещены, как и в Англии, по совместному обращению обеих палат легислатуры. То, что федеральные судьи должны аналогичным образом смещаться Президентом по представлению Сената и Палаты представителей, было предложено в конце Конвенции Дикинсоном из Делавэра, но это предложение получило голос лишь одного штата. В конце концов было практически единогласно решено, что федеральные судьи могут быть смещены исключительно по обвинительному приговору в результате импичмента.
Но хотя Конвенция пришла к согласию по этому вопросу, другой вопрос — организация нового судейства — вызвал самые резкие разногласия среди ее участников. Все полагали, что должен существовать национальный Верховный суд для придания национальным законам толкования, которое было бы единообразно обязательным на всей территории страны; однако они расходились во мнениях относительно того, должны ли существовать нижестоящие национальные суды. Ратледж из Южной Каролины настаивал на использовании судов штатов в качестве национальных судов первой инстанции и утверждал, что права апелляции в высший национальный трибунал будет вполне достаточно «для обеспечения национальных прав и единообразия судебных решений». Но Мэдисон указал, что подобное устройство приведет к крайне обременительному умножению апелляций и, кроме того, не предоставит никаких средств защиты от неправосудных вердиктов, проистекающих из местных предрассудков. Компромисс был достигнут путем передачи этого вопроса на усмотрение Конгресса. Однако поборники местных свобод как в Филадельфии, так и на конвенциях штатов до самого конца продолжали настаивать на том, чтобы Конгресс использовал суды штатов в качестве национальных судов первой инстанции. Значение этого призыва следует подчеркнуть, ибо настанет время, когда те же круги станут доказывать, будто принятие Верховным судом апелляции из судов штатов по какому бы то ни было поводу является унижением последних и полнейшим пренебрежением прав штатов.
Еще более важным, нежели отношение Верховного суда к судебным системам штатов, был вопрос о его отношении к Конституции как к руководящему инструменту. Хотя идея о том, что суды имеют право выносить суждения о конституционности законодательных актов, получила поддержку в форме нескольких замечаний (обитер диктум) в некоторых штатах и, возможно, в одном-двух решениях, эта идея в 1787 году оставалась в лучшем случае лишь зародышем потенциального института. Поэтому неудивительно, что подобная доктрина не нашла места в резолюциях виргинского плана, поступившего на рассмотрение Конвенции. Согласно шестой резолюции этого плана, национальный легислатурный орган наделялся правом налагать вето на все законы штатов, которые, по его мнению, противоречили «Статьям Союза или любому действующему договору, заключенному под авторитетом Союза», а согласно восьмой резолюции «надлежащее число представителей национальной судебной власти» должно было объединяться с Исполнительной властью «с полномочиями изучать каждый акт национального легислатурного органа до того, как он вступит в силу, и каждый акт отдельного легислатурного органа до того, как на него будет окончательно наложено вето», с правом наложения квалифицированного вето в любом из этих случаев.
Но по мере того как продвигалось обсуждение на Конвенции, все более четкое признание — если не со стороны всех ее участников, то во всяком случае со стороны подавляющего большинства — получали три принципа: во-первых, что Конституция является законом в том смысле, что она подлежит принудительному исполнению судами; во-вторых, что она является высшим законом, с которым обычное законодательство должно находиться в гармонии, чтобы иметь силу; и в-третьих (принцип, выводимый из доктрины разделения властей), что в то время как функция создания нового закона принадлежит законодательной ветви Правительства, функция толкования действующего закона, составной частью которого является Конституция, принадлежит судебной власти. Окончательное разрешение вопроса об обеспечении соответствия обычного законодательства Конституции в немалой степени зависело от признания этих трех великих принципов.
После того как Конвенция отклонила предложение наделить Конгресс правом вето в отношении законодательства штатов, Лютер Мартин из Мэриленда внес предложение о том, что «законодательные акты Соединенных Штатов, принятые в силу и во исполнение Статей Союза, и все договоры, заключенные или ратифицированные под авторитетом Соединенных Штатов, являются высшим законом соответствующих штатов, и суды каждого из штатов обязаны руководствоваться ими в своих решениях, несмотря ни на какие положения законов отдельных штатов, гласящие обратное». Это предложение было принято единогласно и с небольшими изменениями превратилось в Статью VIII доклада Комитета по деталям от 7 августа, которая, в свою очередь, стала «краеугольным камнем Конституции». ¹ Затем, 27 августа, было согласовано, что «юрисдикция Верховного суда» должна «распространяться на все дела, возникающие из законов, принятых Законодательным собранием Соединенных Штатов», независимо от того, приняты ли такие законы во исполнение Конституции или нет. Тем самым был заложен фундамент для того, чтобы Верховный суд мог заявить о своем праве пересматривать любое судебное решение штата, оспаривающее на конституционных основаниях действительность какого-либо акта Конгресса. Вскоре этот фундамент был расширен посредством замены фразы «судебная власть Соединенных Штатов» фразой «юрисдикция Верховного суда», а также путем вставки слов «настоящая Конституция» и определенного артикля перед словом «законы» в тексте, который в конечном итоге стал Статьей III Конституции. Смысл терминологии этой части Конституции весьма показателен:
¹ Статья VI, пункт 2.
Раздел I. Судебная власть Соединенных Штатов возлагается на один Верховный суд и на те нижестоящие суды, которые Конгресс может время от времени учреждать и создавать. Судьи как Верховного, так и нижестоящих судов занимают свои должности во время безупречного поведения и получают в установленные сроки за свою службу вознаграждение, которое не может быть уменьшено во время пребывания их в должности.
Раздел II. 1. Судебная власть распространяется на все дела в праве и в справедливости (law and equity), возникающие на основе настоящей Конституции, законов Соединенных Штатов и договоров, которые заключены или будут заключены под их авторитетом; на все дела, касающиеся послов, иных официальных представителей и консулов; на все дела, подпадающие под адмиралтейскую и морскую юрисдикцию; на споры, в которых Соединенные Штаты выступают стороной; на споры между двумя или более штатами; между штатом и гражданами другого штата; между гражданами разных штатов; между гражданами одного штата, претендующими на земли по грантам разных штатов; а также между штатом либо его гражданами и иностранными государствами, гражданами или подданными.
Такова, следовательно, словесная основа полномочий судов, и в особенности Верховного суда, осуществлять судебный контроль над законодательством любого штата применительно к Конституции, актам Конгресса или договорам Соединенных Штатов. Не приходится сомневаться и в том, что члены Конвенции в основном сходились на наделении Верховного суда дополнительным правом выносить решения о конституционности актов Конгресса. Доступные свидетельства, строго современдиковавшие составлению и ратификации Конституции, показывают, что семнадцать из пятидесяти пяти членов Конвенции в недвусмысленных выражениях утверждали о наличии этой прерогативы, и лишь трое использовали формулировки, которые можно истолковать иначе. Еще более поразительно то обстоятельство, что эти семнадцать имен включают в себя едва ли не три четверти лидеров Конвенции, четырех из пяти членов Комитета по деталям, составившего проект Конституции, и четырех из пяти членов Комитета по стилю, придавшего Конституции ее окончательную форму. И это были именно те члены, которые высказывались по всем интересным и жизненно важным вопросам, стоявшим перед Конвенцией, поскольку они являлись ее государственными деятелями и наиболее красноречивыми участниками. ¹
¹ Записи под именами этих членов в «Указателе к записям Федеральной конвенции» Макса Фарранда занимают ровно тридцать столбцов по сравнению с менее чем половиной этого объема под именами всех остальных членов вместе взятых.
Ни одна часть Конституции не оправдала надежд ее создателей более блестяще, чем Статья III, определяющая и организующая судебную власть Соединенных Штатов, и ни одна часть не продемонстрировала большей приспособляемости к развивающимся нуждам растущей нации. И причина этого ясна: ни одна другая часть не вышла из рук составителей в столь фрагментарном виде и не оставляла столь многое на усмотрение Конгресса и Суда.
Таким образом, на Конгресс возлагается конституционная обязанность учредить один Верховный суд, однако размер этого Суда определяется самим Конгрессом, равно как и вопрос о том, должны ли вообще существовать какие-либо нижестоящие федеральные суды. Каково, можно спросить, значение слова «должен» (shall) в Разделе II? Носит ли оно исключительно разрешительный характер или является обязательным? И в том и в другом случае, когда именно дело возникает на основе Конституции или законов Соединенных Штатов? И здесь вопросы также оставляются на усмотрение Конгресса в первую очередь и Верховного суда в последнюю. Более того, Верховному суду предоставлена «первоначальная юрисдикция» в определенных особо указанных делах и «апеллиционная юрисдикция» во всех остальных — однако при условии соблюдения «таких исключений и в соответствии с такими правилами, какие установит Конгресс». Наконец, весь вопрос об отношении национальных судов к судебной системе штатов, хотя он и подробно обсуждался Александром Гамильтоном в «Федералисте», оставлен самой Конституцией на практически не ограниченное указаниями усмотрение Конгресса в рамках осуществления его полномочия принимать «все законы, которые будут необходимы и надлежат для приведения в исполнение» ¹ его собственных полномочий и полномочий прочих ведомств Правительства.
¹ Статья I, раздел VIII, 18.
Чуть ли не первым официальным актом Сената Соединенных Штатов после завершения собственного формирования стало назначение комитета «для подготовки законопроекта об организации судебной власти Соединенных Штатов». Этот комитет состоял из восьми членов, пятеро из которых, включая Оливера Элсворта, его председателя, входили в состав Федеральной конвенции. Элсворту в значительной степени принадлежит авторство великого Закона о судебной власти от 24 сентября 1789 года, основные положения которого и по истечении 130 лет сохраняют полную юридическую силу.