ПАТЕНТНОЕ ВЕДОМСТВО США
КЛАССИФИКАЦИЯ ПАТЕНТОВ
ВАШИНГТОН ПРАВИТЕЛЬСТВЕННАЯ ТИПОГРАФИЯ 1915
ПРЕДИСЛОВИЕ.
Части А и Б на следующих страницах призваны ознакомить всех лиц, пользующихся классификацией Патентного ведомства, с принципами, в соответствии с которыми осуществляется реклассификация.
Часть С содержит несколько предварительных правил, выдвинутых с целью упорядочения практики классификации внутри ведомства в определенных сомнительных случаях.
Часть D призвана проинформировать экспертов, занимающихся реклассификацией в рамках отделов экспертизы, относительно первоначальной процедуры реформирования класса.
СОДЕРЖАНИЕ.
A. Introduction. 1
Прошлые классификации Патентного ведомства США. 1
Начало пересмотра. 2
Прецеденты и авторитетные источники. 3
Определение научной классификации. 4
B. Principles of the new classification of the Patent Office. 4
Elements of a Patent Office classification. 4
Basis of classification. 5
Способ в качестве основы. 5
Функция или результат в качестве основы. 7
Конструкция в качестве основы. 8
Division and arrangement. 9
Бесконечность возможных комбинаций. 10
Деление и расположение в естественных науках. 10
Сложность присвоения названия подклассу, соответствующего каждой комбинации. 11
Вспомогательные приемы для сокращения числа подразделов. 12
Старшинство и подчиненность. 15
Определенное позиционное соотношение подразделов. 16
Перечни с отступами. 17
Бифуркационное деление. 19
Полезность расположения на основе сходств. 19
Определение. 20
Перекрестные ссылки и поисковые примечания. 21
Diagnosis to determine classification. 22
Заявленное или незаявленное раскрытие. 22
Диагностика находящихся на рассмотрении заявок. 23
Сложности, обусловленные различными представлениями о формулах изобретения. 25
C. Rules of classification. 26
Basis of classification. 26
1. «Способ» как основа. 26
2. Действующие или манипулятивные способы. 26
3. Конструкции. 26
4. Состав вещества и сформированный исходный материал. 26
Division and arrangement. 27
5. Исчерпывающее деление; прочие подклассы. 27
6. Подклассы не должны перекрываться. 27
7. Подклассы любой группы должны формироваться на единой основе. 27
8. Кажущееся исключение из правил 6 и 7. 27
9. Относительное положение подклассов. 27
10. Смещение подклассов с отступом. 29
11. Различные типы названий для подклассов. 29
12. Расположение для ограничения поиска и перекрестных ссылок. 30
Definition. 30
13. Предварительное определение. 30
14. Как давать определение. 30
15. Пояснительные примечания могут иногда заменять определение. 31
Cross-references and search-notes. 31
16. Невозможность создания перекрестных ссылок для всех раскрытий. 31
17. Повод и направление создания перекрестных ссылок. 31
18. Повод и сфера применения поисковых примечаний. 32
Diagnosis to determine classification. 32
19. Патенты, диагностируемые по заявленному раскрытию. 32
20. Патенты, диагностируемые по наиболее конкретной формуле изобретения. 33
21. Исключение из правила 19: формула изобретения на часть раскрытой комбинации. 33
22. Исключение из правила 19: формулы изобретения на часть раскрытой комбинации. 33
23. Исключение из правила 19: родовая комбинация, известная в силу общего уровня знаний. 34
24. Исключение из правила 19: изделие фабричного производства, определяемое только по материалу. 34
25. Исключение из правила 19: использование состава. 34
26. Исключение из правила 19: использование машины. 34
27. Патенты с формулами изобретения на несколько различных изобретений. 35
28. Общее правило старшинства между предусмотренными законом видами изобретений. 35
29. Исключение из правила 28. 35
30. Способ и аппарат. 36
31. Изделие фабричного производства и устройство для изготовления его части или выполнения какого-либо вспомогательного действия по отношению к нему. 36
32. Способ и продукт, когда поиск способа пришлось бы вести среди машин. 36
33. Способ и продукт, когда поиск способа пришлось бы вести среди продуктов. 36
34. Способ получения состава и сам состав, если данный способ специально предназначен для получения этого состава. 37
35. Изделие фабричного производства или состав и способ изготовления одной из частей изделия или одного из ингредиентов состава. 37
D. Procedure in reclassifying within examining divisions. 37
1. Общий подход. 37
Procedure involving only cursory scrutiny of familiar patents—
2. Рассмотрение объектов в целом при формировании предварительных подразделов подклассов. 38
3. Составление предварительных определений подразделов. 38
4. Рассмотрение значимости аналогий, обнаруживаемых в частях двух или более существующих подклассов. 38
5. Где это практично, расположение групп по параллельным или согласованным направлениям. 38
6. Выявление субкомбинаций, заслуживающих отдельного признания. 38
7. Рассмотрение вопроса о том, составят ли группы в совокупности надлежащий класс, и определение их наилучшей взаимосвязи. 38
Procedure involving rigorous analysis—
8. Диагностика каждого патента для первоначальной классификации. 39
9. Группировка патентов, признанных чужеродными для данного класса, и рассмотрение вопроса об их дальнейшем распределении. 39
10-15. Consider and indicate cross-referencing within and to and from the the class. 39, 40
Примечание. 40
КЛАССИФИКАЦИЯ ПАТЕНТОВ
(А) ВВЕДЕНИЕ.
Классификация лежит в основе психических процессов. Без способности воспринимать, распознавать сходства и различать различия в вещах, явлениях и понятиях, а также мысленно группировать их на основе этих сходств и различий вынесение суждений невозможно, равно как невозможно и проявление рассуждения при переходе от известного к неизвестному.
Облегчение и сокращение умственного труда лежит в основе всего умственного прогресса. Рассудочные способности Ньютона качественно не отличались от способностей пахаря; разница заключалась в степени их применения и в количестве фактов, с которыми можно было работать. Любое мыслящее существо в большей или меньшей степени обобщает, но именно глубина и масштаб его обобщений отличают философа. Именно напряжение классифицирующих и обобщающих способностей позволяет человеческому интеллекту до некоторой степени справляться с бесконечным числом и разнообразием природных явлений и объектов. (Джевонс, «Основы науки».)
ПРОШЛЫЕ КЛАССИФИКАЦИИ ПАТЕНТНОГО ВЕДОМСТВА США.
Поскольку в соответствии с патентным законодательством народ Соединенных Штатов берет на себя все риски при выдаче патента на любые средства из сферы «полезных искусств», классификация, облегчающая вынесение суждения о патентоспособности любого средства, представленного в Патентное ведомство, имеет исключительное значение. Огромный объем, разнообразие и детализация полезных искусств исключают возможность вынесения суждения о новизне в разумные сроки, если необходимые сравнения с известными способами и инструментами не были предварительно проведены по направлениям, которым должен следовать поиск, а результаты таких сравнений не были задействованы в классификации. Подавляющее большинство доступных раскрытий в области искусств содержится в патентах. Следовательно, классификация Патентного ведомства должна быть главным образом скорректирована с учетом анализа, диагностики и упорядоченного размещения патентных раскрытий.
Патенты Соединенных Штатов классифицируются уже более 80 лет. Первая опубликованная классификация, обнародованная в 1830 году, включала 6170 патентов, разделенных на 16 классов. Переход от системы регистрации к системе экспертизы в 1836 году послужил толчком к созданию новой классификации из 22 классов, включавшей 9800 патентов. Следующая классификация появилась в 1868 году и содержала 36 классов, включавших около 75 000 патентов. 1 марта 1872 года была принята пересмотренная классификация, насчитывавшая 145 классов, включая 131 000 патентов (с. 2). Считается, что эта классификация была разработана доктором Эдвардом Х. Найтом. Распределение патентов в соответствии с перечнем классов, как утверждается, выполнялось различными экспертами. Расположение классов было чисто алфавитным по названиям классов, а буквенно-цифровые обозначения следовали в алфавитном порядке. Наименования предметов, встречающиеся в различных классах, располагались в алфавитном порядке под каждым названием класса. Не предпринималось никаких попыток сблизить названия родственных материалов или осуществить какое-либо иное определенное упорядочение по предметному признаку в печатных перечнях. Сводный указатель наименований дополнял список наименований по классам.
Эта классификация 1872 года частично представляет собой существующую в настоящее время классификацию, так как многие из тех же номеров и названий классов используются до сих пор. Экспертам, судя по всему, разрешалось без предварительного уведомления вносить изменения в классификацию для собственного удобства вплоть до 1877 года. В том году комитетом был пересмотрен опубликованный перечень, что привело к добавлению 13 новых классов, и экспертам было предписано передать патенты в соответствии с новыми названиями. Первая классификация, опубликованная с четкими подклассами, появилась в 1880 году. С того времени и до 1898 года классификация развивалась путем добавления и подразделения классов в угоду целям отдельных экспертов или в ответ на предполагаемые потребности работы, когда один отдел считался перегруженным, а другой — недогруженным, причем алфавитное расположение подклассов под каждым классом сменило алфавитный список наименований. Произвольное соответствие, изначально установленное между алфавитным порядком названий классов и цифровым порядком, было нарушено сразу же после начала расширения классификации.
Какой бы подходящей для существовавшего тогда материального фонда полезных искусств ни была классификация 1872 года, она потерпела неудачу, как терпят неудачу все индуктивные процессы, в которых обобщения не являются широкими и глубокими. (Интеллект Исаака Ньютона смог обнаружить сходство между падающим плодом и движениями планет.) Классификация 1872 года не была исчерпывающей; в ней не было в полной мере учтено то, что епископ Уилкинс понял почти 300 лет назад, а именно, что существуют «искусства искусств»; кроме того, она не предусматривала будущего изобретения новых видов в рамках того же способа и не учитывала возможность формирования новых искусств на основе комбинаций старых.
НАЧАЛО ПЕРЕСМОТРА.
Отдел классификации был создан в надежде на то, что удастся разработать и применить руководящие принципы классификации с целью исправления или пересмотра классификации, благодаря чему патенты можно было бы распределять с большей уверенностью, а специалист по поиску (с. 3), помня об этих руководящих принципах, мог бы находить наиболее близкие ссылки. Он столкнулся с проблемой пересмотра при одновременном ведении точного учета всех изменений, исправлении всех патентных указателей и использовании экземпляров, которые постоянно востребованы для поиска, что требовало большой канцелярской работы и постоянных перерывов; это была задача скорее исправления, чем нового планирования — ремонта машины в условиях постоянно возрастающих требований к ее работе.
Комиссар по патентам запросил идеи по вопросу пересмотра, и все сотрудники Патентного ведомства получили возможность изложить свои соображения. Взгляды одного из них встретили одобрение, и в соответствии с этими взглядами в 1900 году был подготовлен и обнародован «План классификации». Какие еще планы могли быть представлены, в настоящее время широко не известно. Тем не менее, в основном в соответствии с этим опубликованным планом процесс пересмотра продолжался более 14 лет, пока приблизительно 50 процентов патентов (включая незавершенную работу) не были распределены по пересмотренным классам.
ПРЕЦЕДЕНТЫ И АВТОРИТЕТНЫЕ ИСТОЧНИКИ.
В каких-либо предшествующих классификациях искусств не было обнаружено эффективных прецедентов. Классификации основных зарубежных патентных ведомств принципиально существенно не отличались от классификаций Патентного ведомства США прошлых лет.
Разделы, признанные подходящими для классификации книг при библиотечном использовании, не были сочтены достаточными для той точности и детализации, которые необходимы для классификации полезных искусств в патентном ведомстве. Системы знаков или числовых обозначений классов и подклассов современных библиотечных классификаций с их мнемоническим значением представляют собой самые важные предложения, которые можно почерпнуть из библиотечной классификации. Ни одна из этих систем обозначений не была принята: во-первых, из-за серьезных сомнений в применимости таких обозначений ввиду их громоздкости или чрезмерной длины, которой они достигают при детализации деления, необходимой в классификации патентного ведомства, и, во-вторых, из-за колоссального объема работы, необходимого для перехода от существующей практики.
Наилучшие аналоги содержатся в известных (но изменяющихся) классификациях естественных наук, однако проблемы в них настолько отличаются, что они могут служить лишь для иллюстрации общих принципов. Общие принципы классификации хорошо понятны. Авторитетными источниками являются логики от древнего Аристотеля до современных Бентама, Милля и Джевонса. Усилия Отдела классификации были направлены на то, чтобы адаптировать и применить эти хорошо известные принципы к чрезвычайно разнообразным полезным искусствам, особенно в том виде, в каком они раскрыты в патентах и заявках на патенты.
с. 4
ОПРЕДЕЛЕНИЕ НАУЧНОЙ КЛАССИФИКАЦИИ.
Здесь уместно привести авторитетное определение: «Научная классификация — это ряд делений, расположенных таким образом, чтобы наилучшим образом облегчить полное и раздельное изучение как отдельных групп, являющихся результатом этих делений, так и всего исследуемого предмета в целом». (Фаулер, «Индуктивная логика».)
Исследование и изучение любого предмета будут облегчены, если факты или материалы, относящиеся к этому предмету, упорядочены и расположены таким образом, чтобы наиболее релевантные из них представали перед умом в определенной форме соположения. Целью классификации Патентного ведомства является разделение и упорядочение совокупности и многочисленных единиц полезных искусств таким образом, чтобы при необходимости ответить на вопрос о новизне какого-либо определенного средства можно было с разумной уверенностью обратиться к той части ряда искусств, в которой оно должно находиться, если оно не является новым, и в непосредственной близости от которой также будут найдены те средства, которые имеют наибольшее сходство с искомым, причем сходство других единиц уменьшается пропорционально их удалению от него.
Успех в достижении фундаментальной цели облегчения надлежащего поиска должен очевидным образом одновременно пропорционально снизить риск упущения из виду пересекающихся заявок, а также обеспечить такое распределение труда, которое благоприятствует приобретению специальной квалификации.
(Б) ПРИНЦИПЫ НОВОЙ КЛАССИФИКАЦИИ ПАТЕНТНОГО ВЕДОМСТВА.
ЭЛЕМЕНТЫ КЛАССИФИКАЦИИ ПАТЕНТНОГО ВЕДОМСТВА.
Классификация будет полезной пропорционально: (1) релевантности предмету исследования фактов, отобранных для совместной группировки, или, иными словами, пропорционально уместности «основы классификации» для рассматриваемого предмета; (2) удобству, стабильности и единообразию расположения подразделов, благодаря которым исследователь может с разумной уверенностью переходить к той части ряда групп, в которой он найдет родственный материал; (3) точности и ясности определений различных делений и подразделов; (4) полноте и надежности перекрестных ссылок и перекрестных примечаний; (5) единообразию, практичности и надежности правил, согласно которым поступающие патенты, раскрывающие одно или несколько изобретений, могут диагностироваться и распределяться по соответствующим делениям классификации в соответствии с принятой основой.
В соответствии с вышеизложенным анализом теория классификации Патентного ведомства может быть рассмотрена в пяти частях: (1) принципы, по которым должны разделяться искусства (основа классификации); (2) подразделение и механическое расположение групп; (3) определение; (4) перекрестные ссылки и поисковые примечания; (5) выбор признаков, на основании которых патент закрепляется за определенным разделом классификации (диагностика).
с. 5
ОСНОВА КЛАССИФИКАЦИИ.
Первым и наиболее жизненно важным фактором в любой системе классификации является основа деления, то есть тип характеристик, общих для любого числа объектов, выбранных для характеристики групп, благодаря чему элементы любой группы будут для поставленной цели походить друг на друга ближе, чем любой элемент в любой группе будет походить на любой элемент в любой другой группе.
«Нет такого свойства объектов, которое не могло бы быть взято, если нам угодно, в качестве основы для классификации или мысленної группировки этих объектов, и в наших первых попытках мы, вероятно, выберем для этой цели свойства, которые являются простыми, легко постижимыми и воспринимаемыми с первого взгляда без какого-либо предварительного мыслительного процесса, однако такие классификации редко хорошо адаптированы к целям той классификации, которая является предметом наших нынешних замечаний». (Дж. С. Милль, «Система логики».)
Ясно, что ряд объектов может быть классифицирован на нескольких различных основах. Например, ряд книг можно разделить на группы: (1) по предмету их содержания; (2) по языку, на котором написаны книги; (3) по размеру страницы; (4) по материалу переплета; или (5) по цвету переплета. Каждая из них может оказаться полезной классификацией для каких-то целей. Для исследователя литературы никакой ценности не представляет ни одна из них, кроме первой; для знатока переплетов — только последние три. Классификация животных, включающая классы наземных и водных животных, вряд ли подойдет исследователю зоологии, так как она объединит с шемаей и окунем таких совершенно иначе организованных существ, как морская свинья, кит и тюлень. Тем не менее такая классификация может оказаться весьма подходящей для исследователя рыбного промысла.
Способ как основа. [1] — Таким образом, при поиске основы для классификации патентного ведомства руководящим началом должны служить цели классификации. Следует избегать заявлений об утилитарных целях в будущем [2] (таких, которые могут делаться просто потому, что изобретатель подумал о применении своего изобретения только к этим целям, или в стремлении добиться рассмотрения заявки в определенном отделе) и других поверхностных основ. Лучше всего целям будет соответствовать та основа, которая обеспечивает такое расположение, при котором в подходящих группах демонстрируется «состояние предшествующего уровня техники» (под которым здесь понимаются не обязательно все инструменты ремесла или промышленности либо все товары, продаваемые лавочником, например торговцем канцелярскими товарами, а те средства, которые достигают (с. 6) схожих результатов путем применения схожих законов природы [3] к схожим веществам).