Поскольку каждая из этих последующих поправок, однако, предусматривает, что «Конгресс имеет право обеспечивать исполнение настоящей статьи посредством соответствующего законодательства», было высказано предположение, что это положение может толковаться как ограничивающее запрет одиннадцатой поправки и как наделяющее Конгресс полномочиями предоставлять судам Соединенных Штатов юрисдикцию по искам против штатов или должностных лиц штатов как соответствующее средство обеспечения исполнения более поздних поправок. Судья Ширас сослался на этот взгляд в деле «Праут против Старра» и сказал: «Тем более одиннадцатая поправка не может быть успешно заявлена как непреодолимый барьер для судебного расследования того, были ли проигнорированы спасительные положения четырнадцатой поправки актами штатов».
Суды Соединенных Штатов и отдельных штатов в целом приняли и применяют английское общее право в отношении подсудности исполнительных и административных должностных лиц юрисдикции обычных судов и их личной ответственности за любые незаконные действия, совершенные ими или под их руководством. Больше нет вопроса о том, что одиннадцатая поправка не защищает должностных лиц штатов от исков по общему праву в суде Соединенных Штатов о возмещении убытков за любое посягательство на частные права под прикрытием неконституционного статута или о возврате владения недвижимым имуществом, находящимся в ведении таких должностных лиц. Аксиоматичным является правило, что ни одно должностное лицо в этой стране не является настолько высокопоставленным, чтобы стоять выше Конституции Соединенных Штатов, и что ни одно должностное лицо закона, штата или национального, не может нарушать ее под прикрытием или предлогом статута, национального или штатного, противоречащего ее положениям. Тот факт, что должностное лицо действовало от имени штата под руководством или по полномочию неконституционного статута, или по приказу вышестоящего лица, не составляет защиты в иске по общему праву о восстановлении или о возмещении убытков за любое посягательство на права личности, точно так же, как приказ короля или премьер-министра не составлял бы защиты в Англии. Предполагаемый закон рассматривается как ничтожный и как абсолютно недействительный для всех целей, за исключением, возможно, отрицания наличия злого умысла или недобросовестности или преступного намерения. Но он не дает никаких полномочий или прав и не обеспечивает никакой защиты или ограждения.
Фундаментальное рассуждение, на котором основываются эти выводы, заключается в том, что штат, абстрактная политическая единица, может говорить и действовать только посредством действительных законов, что неконституционный статут не может быть его законным актом, что он не может, с юридической точки зрения, санкционировать какое-либо действие, противоречащее Конституции, что ни одно должностное лицо штата, даже губернатор, не может иметь никакой законной обязанности или законной исполнительной функции игнорировать или нарушать Конституцию, и что любое неправомерное действие, предпринятое от его имени, должно окончательно вменяться его должностному лицу, которое не может ссылаться на свое представительское качество. Различие между правительством штата и самим штатом разъясняется судьей Мэтьюзом в ведущем деле «Пойндекстер против Гринхоу».
Наиболее сложными, однако, являются вопросы, возникающие в связи с исками в порядке справедливости о запрете должностным лицам штатов приводить в исполнение статуты штатов, которые предположительно являются неконституционными. Самые простые принципы справедливости, по-видимому, во многих случаях требуют превентивного средства правовой защиты, ибо может быть жизненно важно, чтобы должностному лицу было запрещено совершать незаконное действие, наносящее непоправимый ущерб личности. Очевидно, было бы несправедливо и неправомерно говорить последнему, что он должен ждать, пока его права будут нарушены или его имущество конфисковано или уничтожено. Этот вопрос был впервые представлен Верховному суду в 1824 году в ведущем деле «Осборн против Банка Соединенных Штатов». Тогда было заявлено в одном из знаменитых мнений председателя Верховного суда Маршалла, что, несмотря на одиннадцатую поправку, окружной суд Соединенных Штатов обладает юрисдикцией в порядке справедливости запретить должностному лицу штата исполнять или приводить в исполнение неконституционный статут штата, когда его исполнение нарушило бы права и привилегии истца, гарантированные Конституцией Соединенных Штатов, и причинило бы ему непоправимый ущерб и вред, для которого не могло быть найдено никакого простого, адекватного и полного средства правовой защиты по общему праву.
Общая доктрина дела «Осборн» никогда не подвергалась сомнению, и она поддержала бесчисленные иски, которые защитили имущественные права от исполнения статутов штатов, противоречащих Конституции Соединенных Штатов. Не будет преувеличением сказать, что эта доктрина, более чем любая другая, сделала Конституцию эффективным щитом против репрессивного, тиранического и конфискационного законодательства и заставила штаты подчиняться верховному закону Конституции. Рассуждение председателя Верховного суда Маршалла очень логично и ясно, и оно весьма убедительно. Если, как тогда признавалось бесспорным, привилегия или иммунитет штата как принципала не передавались должностному лицу как агенту, и если иск по общему праву мог быть подан против должностного лица, в котором должно было быть предоставлено полное возмещение за законный ущерб, возникший в результате любого незаконного действия, совершенного во исполнение неконституционного и недействительного статута, не существовало причин, почему превентивная власть суда справедливости не должна была в равной степени применяться к такому должностному лицу или почему она не должна была удерживать его от совершения неправомерного действия, за совершение которого она наказала бы его. «Если, — продолжает председатель Верховного суда, — сторона перед судом несла бы ответственность за весь ущерб, почему она не может быть удержана от его совершения, если никакая другая сторона не может быть привлечена перед судом?» Было указано, что сам факт того, что штат не может быть привлечен к суду, был причиной для того, чтобы позволить иску продолжаться в его отсутствие против должностного лица или агента. Мы имеем здесь еще один пример того, как в эволюции правовых принципов одни и те же причины производят одни и те же результаты. Как в Англии факт того, что король не мог быть привлечен к суду в обычных судах за неправомерное действие, привел к правилу, что его иммунитет или безответственность не должны распространяться на его служащих или агентов и что последние должны нести личную ответственность за все, что они делали по приказам короля в нарушение законных прав личности, так и у нас факт того, что штат не мог быть привлечен к суду в федеральном суде, привел к правилу, что его иммунитет или безответственность не должны распространяться на его должностных лиц и что они подсудны как ответственные принципалы, даже когда действуют по статуту штата и как агенты или представители штата.
Председатель Верховного суда Маршалл также сказал в деле «Осборн», что может «быть установлено как правило, которое не допускает исключений, что во всех случаях, когда юрисдикция зависит от стороны, это сторона, указанная в протоколе. Следовательно, одиннадцатая поправка, которая ограничивает юрисдикцию, предоставленную Конституцией по искам против штатов, по необходимости ограничивается теми исками, в которых штат является стороной в протоколе. Поправка имеет свой полный эффект, если Конституция толкуется так, как она толковалась бы, если бы юрисдикция суда никогда не была распространена на иски, поданные против штата гражданами другого штата или иностранцами. Поскольку штат не является стороной в протоколе, а суд обладает юрисдикцией над теми, кто является сторонами в протоколе, истинный вопрос заключается не в юрисдикции, а в том, должен ли суд при осуществлении своей юрисдикции вынести решение против ответчиков; должны ли они рассматриваться как имеющие реальный интерес или как являющиеся лишь номинальными сторонами». Это рассуждение было подтверждено Верховным судом еще в 1872 году в деле «Дэвис против Грея», которое было иском против губернатора штата Техас. Но в более поздних делах оно было отвергнуто, и суд заявил, что «это должно рассматриваться как устоявшаяся доктрина этого суда, установленная его недавними решениями, что вопрос о том, подпадает ли иск под запрет одиннадцатой поправки, не всегда должен определяться путем ссылки на номинальные стороны в протоколе».
Тем не менее, сейчас может быть интересно и ценно пересмотреть доктрину, сформулированную председателем Верховного суда Маршаллом, и задаться вопросом, не воплощает ли она, в конце концов, истинное и здравое правило, которое должно регулировать этот вопрос, особенно в свете того факта, что решения, которые отошли от его рассуждений, не смогли указать какой-либо определенный критерий, чтобы направлять нас в определении того, когда иск против должностного лица штата является, а когда не является иском против штата в истинном смысле одиннадцатой поправки. Вопрос должен рассматриваться так, как если бы юрисдикция федеральных судов никогда не была распространена на иски частного лица против штата. Контролирующим вопросом в иске против должностного лица штата логически должно быть то, может ли испрашиваемое возмещение или средство правовой защиты быть надлежащим образом предоставлено в отсутствие штата как стороны-ответчика; иными словами, является ли штат необходимой и незаменимой стороной; и этот вопрос должен определяться результатом или бременем решения, которое может быть вынесено. Если, например, иск направлен на запрет исполнения неконституционного статута, регулирующего ставки или вводящего налоги, должно предполагаться, что штат не санкционировал неправомерное действие, что он не может иметь никакого законного отношения или интереса к недействительному акту своего законодательного органа, и что он не может быть услышан в утверждении какого-либо права на то, чтобы его должностные лица нарушали Конституцию Соединенных Штатов в его пользу. Если, с другой стороны, испрашиваемое возмещение или средство правовой защиты затронет имущественные права или средства штата, или принудит его выплатить свои долги, или потребует исполнения договора штатом, или совершения или несовершения какого-либо действия самим штатом, суд должен будет постановить, что он является необходимой и незаменимой стороной, и что, поскольку он не может быть привлечен к суду в федеральном суде из-за отсутствия юрисдикции над ним, иск должен быть отклонен. Это отклонение, однако, было бы не из-за отсутствия юрисдикции или судебной власти над отдельным должностным лицом штата как ответчиком, и не потому, что иск был против штата — ибо штат не был стороной, и его присутствие стремились исключить — а потому, что штат был незаменимой стороной-ответчиком, и иск не мог продолжаться в его отсутствие. Результатом возврата к этому взгляду было бы упрощение рассмотрения многих дел и примирение многих противоречивых рассуждений. Мы тогда имели бы определенный и логичный критерий, чтобы направлять нас в делах против должностных лиц штатов. Если суд обнаруживал, что штат не является необходимой и незаменимой стороной, предмет спора в таких делах сужался бы до вопроса о том, должно ли быть предоставлено возмещение против должностного лица в рамках устоявшихся принципов справедливости, юриспруденции и процедуры.
Остается вопрос о запрете уголовных преследований. Должна ли юрисдикция суда справедливости быть исключена просто потому, что штат уполномочил своих должностных лиц обеспечивать исполнение неконституционных правил, затрагивающих имущественные права, посредством уголовного, а не гражданского иска? Верховный суд постановил, что, несмотря на общий принцип, согласно которому суд справедливости не обладает юрисдикцией по иску о приостановлении уголовного судопроизводства, он может, тем не менее, запретить должностному лицу штата возбуждать такие преследования, когда имущественные права вот-вот будут нарушены и уничтожены посредством неконституционного статута, предусматривающего его исполнение через уголовное преследование. Природа по существу гражданского вопроса или спора, такого как спор между грузоотправителями или пассажирами, с одной стороны, и железнодорожной компанией — с другой, относительно разумности ставок, не может быть изменена законодательным актом. Осуществление такой юрисдикции по ограничению уголовных преследований было признано необходимым во многих недавних делах, где защита в уголовном процессе перед присяжными не обеспечила бы справедливой или адекватной защиты тем, чьи имущественные права были затронуты. Судебный процесс, например, по иску в порядке справедливости о запрете исполнения неконституционного уголовного статута, регулирующего ставки, представляет собой спор гражданского характера с должностным лицом, а не со штатом, и единственный вопрос заключается в том, должен ли суд справедливости вмешаться или должен оставить тех, кому угрожают уголовным преследованием, на их защиту путем возражения по обвинительному акту или судебного разбирательства по существу. Последнее всегда будет сделано, когда защита по общему праву обеспечит разумно справедливую и адекватную защиту. Но когда защита по общему праву не обеспечит надлежащей защиты и угрожает непоправимый ущерб имуществу, не существует причин, почему суд справедливости не должен вмешаться в таком случае и предоставить защиту и возмещение.
Многим может показаться сомнительным, представляли ли два ведущих дела, которые сейчас привлекают столько внимания, а именно «In re Ayers» и «Фиттс против Макги», обязательно какой-либо вопрос в рамках одиннадцатой поправки, и не должны ли они были быть разрешены исключительно на том основании, что суд справедливости не должен был запрещать угрожающие иски или преследования. Вероятно, ни один из исков в порядке справедливости, обсуждавшихся в этих двух делах, не был бы допустим согласно общим принципам юриспруденции справедливости, даже если бы штат был подсуден в суде Соединенных Штатов, ибо никакой непоправимый ущерб не угрожал, и возможность защиты по общему праву, казалось, обеспечивала разумную защиту.
Вопрос о праве подать иск против должностного лица штата с целью запрета исполнения неконституционного статута, регулирующего ставки и сборы железнодорожных компаний, в настоящее время находится в некоторых своих аспектах на рассмотрении Верховного суда в важных делах, касающихся статутов Миннесоты и Северной Каролины. Эти дела были полностью и компетентно аргументированы и находятся на рассмотрении, и они могут привести к пересмотру некоторых рассуждений в предыдущих делах. Поэтому в скором времени может быть вынесено всеобъемлющее решение, которое устранит некоторые причины существующего недопонимания и конфликта между штатами и федеральными судами.
Время, имеющееся в нашем распоряжении, делает невозможным рассмотрение многих примечательных и интересных дел, которые возникли в рамках одиннадцатой поправки и которые часто переносят нас в сферу публичного права и государственного управления. Ведущие решения, конечно, принадлежат Верховному суду, но многие поучительные мнения можно найти в нижестоящих федеральных судах. Постоянное увеличение правительственных функций и вмешательство в личную свободу и действия, несомненно, будут плодотворным источником судебных споров в будущем и потребуют частого рассмотрения сферы действия одиннадцатой поправки.
Обсуждая тему исков о запрете исполнения статутов штатов, которые предположительно являются неконституционными, мы не должны упускать из виду или оставлять без внимания попытки, предпринятые в недавних актах, регулирующих ставки и сборы, принудить или запугать железнодорожные и другие корпорации общественного обслуживания, чтобы они немедленно подчинились и отказались от своего конституционного права на обращение в суды, путем наложения на них огромных и необоснованных штрафов и пеней или путем угрозы лишения их защиты правительства. Тяжелые штрафы или пени привязаны к нарушениям закона; и, поскольку операции этих корпораций, как правило, очень многочисленны, неподчинение статуту, даже если оно совершено добросовестно с целью проверки его действительности, через несколько дней повлечет за собой риск банкротства. Заявленная или плохо скрытая цель этих штрафов и пеней и обращения к уголовному праву состоит в том, чтобы предотвратить любое вмешательство со стороны судов справедливости. Идея, выдвигаемая во многих кругах и под многими масками, по-видимому, заключается в том, что корпорации должны быть объявлены вне закона, если они не согласятся отказаться от своего права на обращение в суды за защитой от неконституционных статутов и недействительных и репрессивных актов. Этот несправедливый дух широко распространен. Например, в то время как Федеральный закон об ответственности работодателей, недавно объявленный неконституционным Верховным судом Соединенных Штатов, находился на рассмотрении этого суда, президент Рузвельт в своей речи в Джеймстауне критиковал железнодорожные компании за то, что они оспаривали действительность статута, и предположил, что «закон должен быть таким, чтобы железные дороги не могли успешно бороться с ним, не лишаясь тем самым всякого права на защиту федерального правительства при любых обстоятельствах».
Суды неоднократно указывали, что владельцы имущества, предназначенного для общественного пользования, имеют право на справедливое и адекватное судебное расследование, если они утверждают, что ставки или сборы, предписанные законодательным органом, являются необоснованными и конфискационными. Это не что иное, как признание того, что владельцы железных дорог и другого имущества имеют право на день в суде, точно так же, как самый скромный человек имеет право на свой день в суде, когда его конституционные и закрепленные имущественные права нарушаются правительством. Если частная собственность индивида должна быть изъята для общественного пользования, было бы, конечно, очевидно несправедливо и неправомерно позволить законодательному органу окончательно решать, что должно быть выплачено ему, и отказать ему в любой адекватной возможности в судах пересмотреть законодательный акт. Тот же принцип применяется к корпорациям общественного обслуживания. Они имеют право обращаться в суды для вынесения решения о действительности любого законодательства, которое пытается принудить их оказывать услуги по ставке, установленной законодательным органом, если они утверждают, что такая ставка является необоснованно низкой и конфискационной; и, в ожидании судебного расследования, они не должны нести риск накопления разорительных штрафов. Закон штата Нью-Йорк о комиссиях по коммунальному обслуживанию прошлого года признает это в принципе. Но вместо того, чтобы предоставить справедливое слушание или предусмотреть какое-либо судебное разбирательство, в котором разумность установленных законом ставок может быть оперативно расследована, постоянные усилия, по-видимому, направлены на то, чтобы сделать обращение в суды настолько опасным, что владельцы имущества откажутся от своего права на день в суде, вместо того чтобы идти на риски, связанные с допущением накопления штрафов, которые могли бы подвергнуть их имущество конфискации. Так, в недавнем газовом статуте Нью-Йорка, объявленном неконституционным окружным судом Соединенных Штатов, не было предусмотрено никакого судебного расследования, а наложенные штрафы составляли 1000 долларов за каждое завышение цены или нарушение закона. Поскольку только компания «Консолидейтед Газ» имела свыше 390 000 клиентов, завышение цены только по счетам за один месяц, в ожидании попытки добросовестно проверить закон, повлекло бы за собой баснословную сумму в 390 000 000 долларов штрафов, или почти в пять раз больше стоимости всего имущества компании. Фактически, если статут Нью-Йорка, по крайней мере в этом отношении, не будет аннулирован Верховным судом по находящейся на рассмотрении апелляции, компания «Консолидейтед Газ» может быть абсолютно разорена за то, что заявила о своем законном праве на справедливое судебное расследование, прежде чем быть принужденной принять то, на чем она настаивала и что суд до сих пор признавал конфискационной и необоснованной ставкой; то есть за то, что осмелилась настаивать на справедливом судебном слушании, прежде чем быть осужденной. Статут Канзаса, регулирующий скотобойни, который был объявлен неконституционным Верховным судом, налагал штрафы, которые могли составить 15 000 000 долларов за один день, или почти в два раза больше стоимости всего имущества компании скотобоен. Недавний железнодорожный статут в Северной Каролине налагает штрафы, которые составили бы 2 500 000 долларов в день, и через несколько дней привели бы к банкротству железнодорожных компаний. Железнодорожный статут Миннесоты налагает штрафы, которые за один месяц могли бы составить несколько сотен миллионов долларов.